GB/T 32089-2015 科学技术研究项目知识产权管理

　　ICS 03. 100. 01 A 00

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 32089—2015

　　科学技术研究项目知识产权管理

　　Intellectualproperty rightsmanagement

　　in scienceand technology research projects

　　2015-12-10发布 2016-07-01实施

　　中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中 国 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会

　　发

　　布

　　GB/T 32089—2015

　　前 言

　　本标准按照 GB/T 1. 1—2009给出的规则起草 。

　　本标准由中国标准化研究院提出并归 口 。

　　本标准起草单位 : 中国标准化研究院 。

　　本标准主要起 草 人 : 张 杰 军 、韦 东 远 、岳 高 峰 、杨 利 飞 、杨 烨 瑶 、李 希 义 、马 鸿 雅 、赵 捷 、邓 益 志 、刘海波 。

　　GB/T 32089—2015

　　引 言

　　在全球经济一体化和新科技革命兴起的背景下 ,世界各国高度重视知识产权的创造与管理 。对科学技术研究项目知识产权进行科学高效的管理 ,是保护科技创新成果 、促进科技成果转移转化的重要前提 。

　　本标准旨在提升科学技术研究项目知识产权的综合管理水平 ,提高政府财政科技资金及其他资金投入的产出效率 ,切实激励创新 、加速科技成果向现实生产力转化 ,为建设创新型国家 、实现创新驱动发展提供有效支撑 。

　　科学技术研究项目知识产权管理

　　1 范围

　　本标准规定了科学技术研究项目知识产权管理要求 ,包括总体要求 、组织管理与制度 、技术设施 、人员和科学技术研究项目的全生命周期管理要求 。

　　本标准适用于政府财政资金 、企事业单位 、其他组织自筹资金或其他渠道资金等不同类型资金资助的科学技术研究项目的知识产权管理 。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件对于本文件的应用是必不可少的 。凡是注 日期的引用文件 ,仅注 日期的版本适用于本文件 。凡是不注日期的引用文件 ,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 。

　　GB/T 22900—2009 科学技术研究项目评价通则

　　《中华人民共和国科学技术进步法》 主席令[2007]第 82号

　　《中华人民共和国技术进出口管理条例》 国务院令[2001]第 331号

　　《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》 国科发专[2010]264号

　　3 术语和定义

　　下列术语和定义适用于本文件 。

　　3. 1

　　项目 project

　　由一组有起止日期的 、协调和受控的活动组成的独特过程 ,该过程要达到符合包括时间 、成本和资源约束条件在内的规定要求的目标 。

　　注 1: 单个项目可作为一个较大项目结构中的组成部分 。

　　注 2: 在一些项 目 中 , 随着项目的进展 ,其目标才逐渐清晰 ,产品特性逐步确定 。

　　[GB/T 19000—2008,定义 3. 4. 3] 3.2

　　项目管理 projectmanagement

　　对项目各方面的策划 、组织 、监视 、控制和报告 ,并激励所有参与者实现项 目 目标 。

　　[GB/T 19016-2005,定义 3. 6] 3.3

　　科学技术研究项目 scienceand technology research projects

　　科研项目

　　在经济社会的生产与实践活动中 , 由单位 、组织机构(或个人)承担 ,并在一定时间周期内进行科学与技术研究开发活动的项 目 。

　　注 : 科学技术研究项目通常涵盖基础类 、应用类 、开发类等不同类型 。

　　3.4

　　知识产权 intellectualproperty rights

　　在科学技术 、文学艺术等领域中 ,发明者 、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权 ,其

　　范围包括专利 、商标 、著作权及相关权 、集成电路布图设计 、地理标志 、植物新品种 、商业秘密等 。

　　注 : 改写 GB/T 21374—2008,定义 3. 1. 1。

　　3.5

　　出资方 sponsor

　　为科研项目提供资金支持或参与资金分配管理的机构或个人 。

　　3.6

　　承担方 contractor

　　承担科研项目的机构或个人 。

　　3.7

　　创新团队 innovation team

　　在承担方内 ,为实现科研项目的科学技术创新目标 ,拥有执行科研项目所需的专业知识或特定技能的科研人员组建的项目团队或个人 。

　　4 总体要求

　　4. 1 目标

　　在科研项 目 中开展有效的知识产权管理 ,着力实现以下目标 :

　　a) 提升科技创新水平

　　实施科研项目全流程的知识产权管理 ,增进自主知识产权供给能力 , 为国家 、产业或企业发展提供核心技术支撑 。

　　b) 保护科技创新成果

　　通过知识产权制度或知识产权战略 , 实现科研项 目科技创新成果产权化 , 通过法律方式保护出资方 、承担方及创新团队等利益相关方的科技创新成果 ,使利益相关方在创新过程中获益 ,从而增进更高层次的科技创新 ,使科技创新实现良性循环 。

　　c) 促进技术转移和商业化

　　在不影响知识产权保护 、国家秘密和技术(商业)秘密保护的前提下 ,加快知识产权的实施和运用 ,为经济社会发展中重大问题的解决提供知识产权保障 。

　　4.2 实施原则

　　科研项目知识产权管理应遵循以下原则 :

　　a) 战略导向

　　服务于不同主体(政府部门 、企业 、科研机构 、大学等)的总体发展战略 , 以提高知识产权风险防控和处置能力为重点 ,坚持前瞻布局和积极应对相结合 ,强化知识产权管理的战略性和风险处置的及时性 。

　　b) 科学规范

　　以科学的方法引领和指导科研项目知识产权管理 ,规范知识产权管理的制度和流程 。

　　c) 协同合作

　　出资方 、承担方及创新团队全面参与科研项目知识产权管理 ,坚持分工负责与统一协调相结合 ,促使知识产权管理贯穿于科研项目实施全流程中的预研 、立项 、实施 、验收 、技术转移和商业化 、评价等主要环节 ,并且各方之间相互支撑 、相互促进 。

　　d) 分类指导

　　基于不同主体 、不同类型科研项目本身特点 ,对知识产权管理实施分类指导 ,坚持知识产权的获取 、维护 、运用和保护等有效管理的相互结合 。

　　4.3 知识产权管理框架

　　4.3. 1 管理模型

　　科研项目知识产权管理采用过程方法构建科研项目知识产权管理模型 ,如图 1 所示 。 围绕出资方的科学研究和技术创新需求 ,设立科研项 目 ;通过科研项目来实现科学技术创新目标 。按照科研项目管理的全流程阶段 ,对预研 、立项 、实施 、验收 、技术转移和商业化 、评价等主要环节 , 开展知识产权管理 。从战略 、组织管理与制度 、技术设施 、人员等四个基础维度 ,来保障和支撑知识产权战略的实施 。

　　图 1 科研项目知识产权管理模型

　　4.3.2 科学研究和技术创新

　　科学研究和技术创新是科研项目设立的前提和出发点 , 围绕出资方科学研究和技术创新需求 , 明确以下目标 :

　　a) 提出新观点(包括新概念 、新思想 、新理论等) 、新方法 、新发现和新假设等 ;

　　b) 创造和应用新知识和新技术 、新工艺 ;

　　c) 创新生产方式和经营管理模式 ;

　　d) 研发新产品 、提升产品性能 、提供新服务等 。

　　4.3.3 科研项目

　　科研项目是科学研究和技术创新活动的一种重要组织管理方式 。科研项目围绕科学研究和技术创新目标 ,投入一定的人力 、经费和设备设施 ,开展创造性活动 , 以实现 :

　　a) 持续推进科技创新 ;

　　b) 确保创新目标的实现 ;

　　c) 实施制度化 、规范化的科学管理 ,有关评价要求见 GB/T 22900—2009。

　　4.3.4 知识产权管理

　　知识产权管理 是 科 研 项 目 管 理 的 重 要 组 成 部 分 。 运 用 知 识 产 权 策 略 , 加 强 科 研 项 目 知 识 产 权管理 :

　　a) 建立相应的组织管理机构 , 明确管理职责 、权限与义务 ;

　　b) 制定知识产权管理制度 , 明晰知识产权权属 ;

　　c) 促进知识产权的实施及商业化 ;

　　d) 组织协调并处理管理执行中的问题 ;

　　e) 加强项目知识产权管理意识的引导 。

　　4.3.5 保障措施

　　通过知识产权的战略 、组织管理与制度 、技术设施和人员等四个维度 ,保障和促进科研项 目知识产权的有效管理 ,包括 :

　　a) 制定知识产权战略 ;

　　b) 实施组织管理 ,并建立制度 ;

　　c) 提供技术设施 ;

　　d) 组建人员团队 。

　　5 战略

　　5. 1 概述

　　出资方明确科研项目知识产权战略 、方针和目标 ,指导或策划知识产权管理的实施方案 ,承担方 、创新团队负责组织落实知识产权战略 、方针和目标 , 以确保 :

　　a) 充分运用知识产权战略 ,促进科技创新 ;

　　b) 鼓励知识产权创造 ,合理运用已有知识产权 ,发挥知识产权价值 ;

　　c) 推进知识产权管理活动的有效运行和控制 ;

　　d) 辨别知识产权风险 , 防止侵犯他人知识产权 , 防止知识产权流失 ,有效应对知识产权侵权 ;

　　e) 促使知识产权管理得到持续改进 。

　　5.2 出资方

　　作为科研项目的提出方与管理者 , 出资方应确保 :

　　a) 明确知识产权战略 ,确立发展目标 , 明晰研发产出任务 ;

　　b) 考核评价目标完成情况 ;

　　c) 提出针对性的保障措施 ;

　　d) 确保有关管理职责 、权限和有效沟通 。

　　5.3 承担方

　　为满足出资方要求 ,承担方应确保 :

　　a) 组织开展知识产权战略研究与实施 ,落实战略目标与任务 ;

　　b) 建立知识产权目标考核 、评价管理机制 ;

　　c) 落实有效的保障措施 。

　　5.4 创新团队

　　按照科研项目出资方 、承担方的要求 ,创新团队应确保 :

　　a) 具体实施知识产权战略研究 ,约定并细分战略目标与任务 ;

　　b) 提出实现目标与任务所选择的路径 、方法及有效的保障措施 ;

　　c) 确保与项目出资方 、承担方实现有效沟通 。

　　6 组织管理与制度

　　6. 1 出资方

　　6. 1. 1 机构与职责

　　为落实知识产权战略 , 出资方应确保 :

　　a) 组建知识产权管理机构 ,或委托专业服务机构 ,确保有效管理 ;

　　b) 确保对知识产权战略和目标等的实现 ;

　　c) 落实知识产权管理运行和改进所需的资源 ;

　　d) 确保知识产权管理的职责权限和有效性沟通 ;

　　e) 考核评价目标完成情况 。

　　6. 1.2 管理制度

　　管理制度是知识产权科学高效管理的基础 ,应满足 :

　　a) 符合国家法律法规和政策要求 ;

　　b) 制定科研项目实施全流程的知识产权管理制度 ,对涉及的如信息管理 、报告 、审查 、考核评价 、沟通 、合作 、协议 、技术设施与人员配置 、奖励 、保密等相关制度进行条款细化 ,提升管理效力 ;

　　c) 建立重大知识产权事件报告制度 ,形成规范性文件 ,并予以保持 。

　　6. 1.3 内部沟通

　　加强知识产权相关管理部门之间的沟通与协调 ,建立与承担方 、创新团队的沟通渠道 ,确保对知识产权内部沟通管理的有效性 、可行性 。

　　6. 1.4 保密管理

　　对知识产权管理中的保密管理 ,规定以下方面的要求 :

　　a) 符合国家有关保密管理法律法规要求 ;

　　b) 制定保密管理规定 ;

　　c) 在合同或者委托文件中对承担方 、创新团队提出保密要求 。

　　6.2 承担方

　　6.2. 1 机构与职责

　　加强知识产权管理 ,规定以下方面控制 :

　　a) 组建知识产权管理机构 ,配备专业的专职或兼职工作人员 ,承担相应管理职能 ;

　　b) 参与知识产权管理战略规划 ,审核实施方案 ;

　　c) 约定知识产权的权属与保护策略 ;

　　d) 参与和组织知识产权管理的监督 、考核和评价 。

　　6.2.2 管理制度

　　促进知识产权管理的制度化 , 以确保 :

　　a) 落实出资方知识产权管理制度 ,根据出资方要求和自身发展需求制定相关实施细则 ,实施有效管理 ;

　　b) 规范知识产权相关协议 ,开展合作或委托研发 、进行知识产权服务委托外包 、参与对外许可 、转让或技术入股时 ,应签订具有法律效力的书面协议 , 约定各方权责 、知识产权权属 、利益分配 、后续改进的权益 、保密义务等 ;

　　c) 通过薪酬制度或者专门的知识产权制度规定 ,或者与创新团队约定知识产权创造和科技成果转化实施的奖励 。

　　6.2.3 内部沟通

　　加强知识产权管理的内部沟通 , 以确保 :

　　a) 建立与出资方 、创新团队之间的内部沟通渠道与方式 ;

　　b) 可定期送交 、发部简报或专报等工作信息 ,加强各方之间的信息交流 ;

　　c) 重大事件的及时沟通 、报告 。

　　6.2.4 保密管理

　　建立保密管理程序 , 以确保 :

　　a) 建立科研项 目 内部保密有效管理机制与程序 ;

　　b) 明确涉密人员的构成与保密等级 ;

　　c) 明确涉密人员的职责 、权限和义务 。

　　6.3 创新团队

　　6.3. 1 管理职责

　　组建创新团队 , 以确保 :

　　a) 明确知识产权管理专员及职责 ;

　　b) 落实承担方制定的管理制度 ;

　　c) 加强管理与协作 ,力促高效运行 ,实现既定目标 。

　　6.3.2 内部沟通

　　加强知识产权管理的内部沟通 , 以确保 :

　　a) 加强与承担方之间 、创新团队内部人员之间的信息交流 , 明确沟通机制与渠道 ;

　　b) 对于突发或重大事件 ,应及时沟通与报告 。

　　6.3.3 保密管理

　　加强保密管理 , 以确保 :

　　a) 设立保密专职或兼职人员 ,负责保密事务管理 ;

　　b) 明确涉密相关信息 ,规定保密等级 、期限和传递 、保存及销毁的程序和要求 ;

　　c) 明确办公涉密区域 , 明确可能造成知识产权流失的仪器 、设备等科研条件资源 ,规定使用 目 的 、人员和方式等 。

　　7 技术设施

　　7. 1 信息

　　加强知识产权信息管理 , 以确保 :

　　a) 建立信息资源和数据资源的收集机制与渠道 ,及时获取所属科研项目技术领域 、产品 、市场及竞争对手等的相关信息 ;

　　b) 对信息和数据进行分类筛选 、甄别 、归纳和分析加工 ,及时披露 、形成判断并加以有效利用 ;

　　c) 建立知识产权信息数据库 ,对知识产权信息实施全流程采集 。

　　7.2 科研基础条件

　　根据科研项目实施及知识产权管理要求 , 以确保 :

　　a) 合理 、高效配置科研条件资源 ,确保知识产权管理的有效运行 ;

　　b) 组织 、协调相关科研基础条件(设施) ,支撑科研项目实施 ,包括软硬件设备及系统 ,如知识产权的管理和分析软件 、数据库 、计算机和网络设施等 , 以及办公场所 ,也可利用其他条件 ;

　　c) 加强对科研基础条件资源配置与应用的教育与培训 。

　　7.3 数据库

　　加强数据库建设与共享 , 以确保 :

　　a) 建立信息与数据等的数据库 , 以数据平台管理方式促进知识产权的管理与传播 ;

　　b) 有关知识产权信息应入库管理 ,可以市场机制向参与单位开放共享 ;

　　c) 有效维护 ,及时更新 。

　　8 人员

　　8. 1 出资方

　　对出资方知识产权管理人员的要求 ,包括 :

　　a) 设置知识产权管理的专职或兼职人员 ,负责知识产权管理 ;

　　b) 明确管理人员的任职条件 、职责 、权限和义务 。

　　8.2 承担方

　　明确承担方知识产权管理人员任职要求 , 以确保 :

　　a) 设立知识产权管理专职岗位 ,配备专职人员负责管理事务 ;

　　b) 对于知识产权管理人员的入职 、离职及激励等进行有效管理 , 明确管理职责与权限 ;

　　c) 推进知识产权的技术转移和商业化 ;

　　d) 组织开展知识产权管理人员的教育与培训 。

　　8.3 创新团队

　　在创新团队中设置知识产权管理专员 ,负责 :

　　a) 加强知识产权事务的沟通与联系 ,负责知识产权的有效管理 ;

　　b) 重大发现 、发明及重大事件及时报告 ;

　　c) 实现出资方 、承担方知识产权管理的政策或其他诉求 。

　　9 科研项目知识产权管理

　　9. 1 预研

　　9. 1. 1 输入

　　预研阶段知识产权管理输入 :

　　a) 科技创新需求 ;

　　b) 知识产权战略与目标 ;

　　c) 知识产权分析的策略与方法 。

　　9. 1.2 过程

　　预研阶段的知识产权管理 :

　　a) 对选题进行预研 ,确保知识产权管理的有效实施 ;

　　b) 分析预研阶段所涉及的知识产权情况 ,包括所涉及的核心(关键)技术专利 、主要权利人分布和权属信息等相关情况 ;

　　c) 通过知识产权分析 , 明确知识产权的战略 、目标和任务等 ;

　　d) 进行知识产权风险评估 ,评估结果 、风险防范预案可提供立项依据 。

　　9. 1.3 输出

　　预研阶段知识产权管理输出 :

　　a) 知识产权检索报告 ;

　　b) 核心知识产权状况及对策分析报告 。

　　9.2 立项

　　9.2. 1 输入

　　立项阶段的知识产权管理输入 :

　　a) 知识产权目标 、任务 ;

　　b) 知识产权的考核评价 。

　　9.2.2 过程

　　立项阶段的知识产权管理 :

　　a) 对所属领域的国内外知识产权信息 、相关文献及其他公开信息进行检索 ,对核心关键技术发展状况 、知识产权状况等进行分析 ;

　　b) 提交所涉及的知识产权状况 ,在研发中使用或购买他人知识产权时 ,应在申请与立项材料中给出说明 ;

　　c) 明晰出资方 、承担方 、创新团队之间知识产权的权属及利益关系 。

　　9.2.3 输出

　　立项阶段知识产权管理输出 :

　　a) 国内外的知识产权状况分析报告 ;

　　b) 合同书(任务书)确定的知识产权战略规划及实施方案 ;

　　c) 知识产权考核评价指标 。

　　9.3 实施

　　9.3. 1 输入

　　实施阶段知识产权输入管理 :

　　a) 知识产权发展动态 ;

　　b) 知识产权规划 ;

　　c) 研发策略和内容 ;

　　d) 知识产权侵权风险 。

　　9.3.2 过程

　　实施阶段知识产权管理 :

　　a) 跟踪与监控知识产权发展动态 ,及时检索更新知识产权信息 ;

　　b) 及时对研发成果进 行 确 认 , 对 技 术 成 熟 度 进 行 评 价 , 并 采 取 相 应 的 保 护 措 施 , 适 时 形 成 知 识产权 ;

　　c) 原定研发目标已被申请知识产权保护的 ,或失去继续研究价值的应做及时调整 ;

　　d) 监督与评价实施阶段知识产权的管理状况 ,并对是否侵权形成判断 。

　　9.3.3 输出

　　实施阶段知识产权管理输出 :

　　a) 形成的资料 、数据保存和使用等情况总结报告 ;

　　b) 知识产权规划履行状况报告 ;

　　c) 知识产权成果情况报告 。

　　9.4 验收

　　9.4. 1 输入

　　验收阶段知识产权管理输入 :

　　a) 文件程序和管理目标 ;

　　b) 绩效指标和管理评价 ;

　　c) 管理机制与管理制度 。

　　9.4.2 过程

　　验收阶段知识产权管理 :

　　a) 实施管理程序 ,对知识产权战略任务 、战略目标完成情况进行考核评价与验收 ;

　　b) 验收申请报告中 ,应根据立项要求 ,提交知识产权报送信息 ;

　　c) 对研究过程中的管理文档进行归集整理 。

　　9.4.3 输出

　　验收阶段知识产权管理输出 :

　　a) 验收知识产权状况报告 ,未完成目标的应予以说明 ,并提交未来执行策略 ;

　　b) 知识产权报送信息及数据文档 ,包括知识产权类别 、申请号和授权(登记) 号 、申请日期和授权(登记) 日期 、权利人 、权利状态等 ;

　　c) 知识产权信息数据库及备案文档 ,对知识产权的商业价值给出评价与判断 ;

　　d) 对财政资金资助形成的知识产权信息 ,应按照有关规定纳入科技报告体系及成果信息库 。

　　9.5 技术转移和商业化

　　9.5. 1 输入

　　技术转移和商业化阶段知识产权管理输入 :

　　a) 技术转移和商业化策略 ;

　　b) 在优先权期限内的保护方式 ;

　　c) 政策支撑体系与商业化模式 。

　　9.5.2 过程

　　技术转移和商业化阶段知识产权管理 :

　　a) 建立知识产权技术转移和商业化的管理控制程序 ,并保持文件记录 ;

　　b) 在不影响知识产权保护 、国家秘密和技术(商业)秘密保护的前提下 ,通过自行实施 、许可 、转让和技术入股等方式实现技术转移和商业化(见《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》) ;

　　c) 优先考虑在境内实施(见《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》) ;

　　d) 涉及知识产权的技术进出 口 ,应按照《中华人民共和国技术进出口管理条例》执行 ;财政资金资助形成的知识产权 , 向境外组织或个人转让或独占许可的 ,应按照《中华人民共和国科学技术进步法》经有关政府部门批准 。

　　9.5.3 输出

　　技术转移和商业化阶段知识产权管理输出 :

　　a) 知识产权技术转移和商业化报告 ;

　　b) 对知识产权相关分析及评估情况总结资料 ,予以存档 ;

　　c) 验收后的三到五年内 ,按照有关要求 ,报告知识产权的权属或转化部门(单位)以及知识产权应用 、再开发和产业化等情况 ,如经济和社会效益等 。

　　9.6 评价

　　9.6. 1 输入

　　评价阶段知识产权管理输入 :

　　a) 知识产权产出成果 ;

　　b) 知识产权的转移和商业化 ;

　　c) 知识产权管理成效 。

　　9.6.2 过程

　　评价阶段知识产权管理 :

　　a) 确定管理与评价机构的评价程序 ,实施评价 ;

　　b) 确定评价指标体系 ,采集数据 ;

　　c) 分析评价结果 ,形成判断并持续改进 。

　　9.6.3 输出

　　评价阶段知识产权管理输出 :

　　a) 知识产权产出成果有效性结论 ;

　　b) 知识产权转移和商业化的报告 ;

　　c) 知识产权管理及目标实现成效报告 ;

　　d) 知识产权评价的持续改进方案 。