GB/T 15416-2014 科技报告编号规则

　　ICS 35.240.30 A 14

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 15416—2014代替 GB/T 15416—1994

　　科技报告编号规则

　　Standard ofscientificand technicalreportsnumber

　　2014-05-06发布 2014-11-01实施

　　中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中 国 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会

　　发

　　布

　　GB/T 15416—2014

　　GB/T 15416—2014

　　前 言

　　本标准按照 GB/T 1. 1—2009给出的规则起草 。

　　本标准代替 GB/T 15416—1994,与 GB/T 15416—1994相比主要变化如下 :

　　1) 删除引用 GB/T 2659《世界各国和地区名称代码》和 GB4657《中央党政机关 、人民团体及其他机构名称代码》;

　　2) 增加了前言 ;

　　3) 增加引用 GB/T 7713. 3《科技报告编写规则》、GB 11714《全国组织机构代码编制规则》;

　　4) 增加 3. 3~ 3. 7共 5个术语 ;

　　5) 增加中国科技报告号结构图 ;

　　6) 修改了中国科技报告号的构成元素及相应说明和规定 ;

　　7) 对第 6章中国科技报告号的管理进行了补充 。

　　本标准由全国信息与文献标准化技术委员会(SAC/TC4)提出并归 口 。

　　本标准主要起草单位 : 中国科学技术信息研究所 、北京创源编码研究院 、中国国防科技信息中心 、中华人民共和国科学技术部 。

　　本标准主要起草人 : 贺德方 、沈玉兰 、白阳 、朱东辉 、赵红光 。

　　本部分所代替标准的历次版本发布情况为 :

　　—GB/T 15416—1994。

　　引 言

　　1994年 , 国际标准化组织(ISO)以美国国家标准 ANSI/NISO Z39. 23—1990《标准技术报告号格式和编制》(Standard TechnicalReportNumber Formatand Creation)为蓝本 ,制订并颁布了 ISO 10444: 1994《信息与文献工作 国际标准技术报告号(ISRN)》(Information and documentation—International standard technicalreportnumber (ISRN))国际标准 。 随后 ,法国 、德国 、中国等国家相继依据该国际标准制定本国国家标准 。特别是 MARC21等机读格式的引用 ,使该标准在全球范围得到广泛应用 。

　　由于建立一个全球范围统一的标准技术报告号注册 、认定系统是非常困难的 , 因此国际标准化组织于 2007年撤销了 ISO 10444:1994《信息与文献工作 国际标准技术报告号(ISRN)》国际标准 。

　　美国早在 1974年 就 制 订 了 科 技 报 告 编 号 标 准 , 此 后 经 过 了 1983年 、1990年 、1995年 和 1997年(ANSI/NISOZ 39. 23—1997)的修订和完善 ,具有很强的实用性 ,实际上已被许多国家作为在国家层面建立标准科技报告编号注册系统的参考依据 。

　　在网络环境下 ,数字化的科技报告已经成为主流 ,越来越多的机构收集自己内部的科技报告并形成系统性资源 ,需要通过对单件科技报告分配 ISRN(国际标准科技报告号) 或卷号等识别符 、对成系列的科技报告分配 ISSN(国际标准连续性资源号)进行管理和共享 。

　　目前 ,我国已经开始实施科技报告制度 ,为了促进国家科技报告制度的建设 ,加强科技资源开放共享 ,在修订标准过程中 ,除需要考虑与国家科技计划项目管理体系相结合以外 ,还要考虑原标准的延续性 ,使标准既符合国际通行规则 ,又适用于国家科技报告编号注册机构的维护与管理 ,保证科技报告号的唯一性和稳定性 。

　　科技报告编号规则

　　1 范围

　　本标准规定了中国科技报告号的结构 、编制规则 、功能以及管理和维护 。

　　本标准适用于各类科技项目所创建的科技报告 ,含各种载体的科技报告 。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件对于本文件的应用是必不可少的 。凡是注 日期的引用文件 ,仅注 日期的版本适用于本文件 。凡是不注日期的引用文件 ,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 。

　　GB/T 4657 中央党政机关 、人民团体及其他机构代码

　　GB/T 7408 数据元素和交换格式 信息交换 日期和时间表示法

　　GB/T 7713. 3 科技报告编写规则

　　GB 11714 全国组织机构代码编制规则

　　GB/T 30534—2014 科技报告保密等级代码与标识

　　3 术语和定义

　　下列术语和定义适用于本文件 。

　　3. 1

　　科技报告 scientificand technicalreports

　　科学技术报告

　　进行科研活动的组织或个人描述其从事的研究 、设计 、工程 、试验和鉴定等活动的进展或结果 ,或描述一个科学或技术问题的现状和发展的文献 。

　　科技报告中包含丰富的信息 ,可以包括正反两方面的结果和经验 ,用于解释 、应用或重复科研活动的结果或方法 。

　　科技报告的主要目的在于积累 、交流 、传播科学技术研究与实践的结果 ,并提出有关的行动建议 。 3.2

　　中国科技报告号 Chinascientificand technicalreportsnumber;CRN

　　采用字母 、数字混合字符组成的用以标识中国科技报告的完整的 、格式化的一组代码 。 中国科技报告号由基层编号和部门编号共同构成 。基层编号由科技报告的创建者标识和记录号以及附加记录号之后的后缀三个标识功能区域构成 ;部门编号由科技报告所属部门代码和年代以及顺序号组成的部门编号共同构成 。

　　注 1: 基层编号由科技报告撰写机构依据本标准的规定赋予每一份科技报告的编号 。

　　注 2: 部门编号由国家科技行政主管机关指定的科技报告管理中心依据本标准的规定对所提交的每一份科技 报 告赋予的编号 。

　　3.3

　　科技项目 scienceand technologyproject

　　在国家或地方科技计划中实施安排 , 由单位或个人承担 ,并在一定时间周期内进行的科学技术研究

　　开发活动 。

　　3.4

　　创建者标识 reportcode

　　标识科技报告创建者的一组代码 。

　　注 : 构成中国科技报告号基层编号的第一个标识功 能 区 域 , 为 必 选 项 。创 建 者 标 识 一 般 使 用 科 学 技 术 计 划 项 目 承担单位代码表示 ;如果同一个项目拥有多个执行单位或承担单位时 ,则使用科学技术项 目 的主要依托单位代码表示 。

　　3.5

　　科技计划下达部门 scienceand technologyplan department

　　科学技术计划任务委托方 。

　　注 : 委托方可以是部门 、地方等相关机构 。

　　3.6

　　记录号 group separator

　　记录每件科技报告的号码 。

　　注 : 构成中国科技报告号基层编号的第二个标识功 能 区 域 , 为 必 选 项 。记 录 号 由 科 技 项 目 编 号 和 基 于 该 项 目 所 创建的每件报告的顺序号组成 。

　　3.7

　　科技项目编号 scienceand technologyprojectnumber

　　根据相关规定 , 由科学技术计划制订主管部门统一编制 、用于科技计划项 目管理的一组规范化编码 。科技项目编号由科学技术项目的立项年度号 、计划名称代码和项目顺序号三个部分组成 。

　　3. 8

　　报告顺序号 documentsequencenumber

　　附加于科技项目编号之后 、用于识别同一科技项目具有多件科技报告的顺序编号 。

　　注 1: 报告顺序号由科技报告的创建者根据实际需要和创建科技报告的整体立卷情况编制 。

　　注 2: 报告顺序号适用于多卷 、多册科技报告的各个卷 、册等 。

　　3.9

　　后缀 localsuffix

　　由科技报告的创建者附加在记录号之后 、用于提供科技报告相关信息的一组代码 。

　　注 : 构成中国科技报告号基层编号的第三个标识功能区域 ,为可选项 。后缀不用于标识特定的科技报告 。

　　3. 10

　　分隔符 subdivider

　　使用斜线(/)或连字符(-)表示 ,用于分隔中国科技报告号基层编号中的第一个和第二个功能区域或各个功能区内的各个子项 。

　　注 : 第二个和第三个功能区域之间的分隔使用加号( +)表示 。

　　4 中国科技报告号的结构

　　4. 1 基层编号

　　4. 1. 1 结构

　　中国科技报告号的基层编号由 × × ×个二进制位组成 。

　　当以人工可读形式呈现时(人工可读格式与主要借助于数据加工设备不同 ,主要是指由人来阅读和书写的一种格式) ,表现为由阿拉伯数字 0~ 9 和拉丁字母 A~Z组成的最长可有 × ×个十六进制字符 。

　　一个完整的中国科技报告号基层编号由科技报告的创建者标识 、记录号和后缀三个功能区构成 。

　　每个功能区的代码又可根据标识信息的不同划分若干段 ,各段之间用斜线 “/”(占 1 字符位) 分隔 ; 而对于每个功能区中具有从属关系的子项则用连字符“-”(占 1 字符位)分隔 。如表 1所示 :

　　表 1 中国科技报告号的基层编号结构

　　4. 1.2 创建者标识

　　创建者一般指科学技术计划项目的承担单位 。创建者标识应当使用 GB 11714规定的 9 位组织机构代码 。

　　示例 : CRN 400005994--(后接记录号) 。其中 ,400005994是政府行政主管部门依照 GB 11714的规定赋予中国科学技术信息研究所的组织机构代码 。

　　4. 1.3 记录号

　　4. 1.3. 1 记录号结构

　　一般采用 14~ 17位数字字母混合字符表示 , 由科技计划项目编号和基于该项目所创建每件报告的顺序号两部分组成 。在记录号之前应当使用两个连字符 “--”与创建者标识分隔 。记录号中 ,科技计划项目编号与科技报告顺序号两部分之间用斜线 “/”分隔 。

　　4. 1.3.2 项目编号组成

　　科技计划项目编号部分由年度号 、计划名称代码和项目顺序号组成 。直接采用科学技术计划制定机关编制的项目编号 。

　　示例 : 2012AA123456表示 2012年度计划名称代码为 AA 的国家高技术研究发展计划第 123456号项 目 。

　　其中 ,年度号指科技计划项目立项年度 ,用 4位阿拉伯数字表示 。如 2012年度 ,表示为 2012。

　　AA 为计划名称代码 ,用 2位大写字母表示 ,见附录 A。

　　123456为项目顺序号 ,用于标识在相同年度 、同一科学技术计划中的不同项 目 。

　　4. 1.3.3 报告顺序号组成

　　报告顺序号部分采用 3位数字表示 ,用于区分同一科技计划项 目 (或课题) 形成一件以上的多件科技报告 。

　　对于多卷系列报告的每一卷或每一部 ,应当分别依次赋予报告顺序号 。

　　报告顺序号应当附加 在 科 技 计 划 项 目 编 号 之 后 , 其 前 用 斜 线(/) 与 科 学 技 术 计 划 项 目 编 号 进 行分隔 。

　　示例 1: CRN 400001238--2012AA123456/26表示中国科学院化 学 所(其 组 织 机 构 代 码 为 400001238) 创 建 的 、2012年度计划名称代码为 AA 的国家高技术研究发展计划第 123456号项目的第 26号科技报告号 。

　　当科学技术计划项目(或课题)仅形成一件科技报告 、且无需进一步单独细分时 ,则可省略报告顺序号 ,直接使用科技项目编号作为记录号 。

　　示例 2: CRN 400005353--2012BA123456表示故宫博物院(其组织机构代码为 400005353)创建的 、2012年度计划名称代码为 CB的国家重点基础研究(973)计划第 123456号项目的科技报告号 。

　　4. 1.4 后缀

　　4. 1.4. 1 结构

　　由 11位字母 、数字混合字符组成 。其前用加号“+ ”与记录号分隔 。

　　后缀中的科技计划下达部门信息和密级信息可作为子项处理 。其顺序为 :科技计划下达部门 、密级 。两者之间用斜线 “/”分隔 。

　　示例 : (前接记录号) +科技计划下达部门的组织机构代码/报告密级代码 。

　　4. 1.4.2 计划下达部门代码

　　采用 GB 11714规定的 9位组织机构代码表示 。

　　4. 1.4.3 报告密级代码

　　采用 GB/T 30534的科技报告保密等级的 2位数字代码表示 。

　　4.2 部门编号

　　4.2. 1 结构

　　中国科技报告号的部门编号由部门代码和年代标识以及顺序号组成 。

　　4.2.2 部门代码

　　采用 GB/T 4657规定的 3 字符数字代码 。

　　示例 : 491--(后接年代标识和顺序号) ,491是 GB/T 4657所规定的中国科学院的代码 。

　　4.2.3 年代标识

　　按照 GB/T 7408的规定执行 。

　　4.2.4 顺序号

　　采用 0~ 9共 6位阿拉伯数字字符表示 。年代和顺序号两部分之间用连字符“-”分隔 。

　　示例 : 491--2009-000003,表示中国科学院 2009年度顺序号为第 3 号的部门科技报告编号 。

　　5 中国科技报告号的特征

　　5. 1 概述

　　中国科技报告号的基层编号由计划项目(课题)承担单位分配 , 主要用于科技报告的计算机管理和识别 。 中国科技报告号的部门编号由国家科技行政主管机关指定的科技报告管理机构统一分配 , 主要用于检索 、查询和共享服务 。

　　5.2 中国科技报告号特征

　　5.2. 1 唯一性

　　一个中国科技报告号只能赋予一个科技报告 。

　　5.2.2 稳定性

　　一个中国科技报告号应当被永久地赋予一个科技报告 ,并且不能被改变 、替换或者重新赋予使用 。

　　5.2.3 显示位置和方式

　　无论科技报告采用数字或物理介质格式 , 中国科技报告号都要永久性地嵌入或者贴附到科技报告文本中 。

　　显示位置应当按照 GB/T 7713. 3 的规定执行 。

　　5.2.4 前置符

　　中国科技报告号以大写拉丁字母“CRN”作为前置符 ,与紧接其后的创建者标识(或部门代码)之间用一个半角字符空格分隔 。前置符“CRN”用于对中国科技报告号进行标识 ,不作为中国科技报告号的组成部分 。

　　6 中国科技报告号的管理

　　6. 1 概述

　　所有中国科技报告号都应当进行登记 。

　　6.2 维护机构

　　中国科技报告号由国家科技行政主管机关指定的科技报告管理机构 、科学技术计划制订机关和科技报告创建者(项目或课题承担单位)按照各自职责共同负责编制 、维护和管理 。

　　6.3 应用

　　6.3. 1 国家科技行政主管机关指定的科技报告管理机构负责中国科技报告号部门编号的分配 , 以及基层编号 、部门编号的登记 、维护和管理 。

　　6.3.2 国家科技行政主管机关指定的科技报告管理机构会同科学技术计划制订机关负责 4. 1. 3. 2规定的计划名称代码的编制 。计划名称代码必须保持唯一性 。

　　6.3.3 科学技术计划制订机关负责 4. 1. 3. 2规定的项目顺序号的编制 。

　　6.3.4 科技报告创建者负责 4. 1. 3. 3规定的报告顺序号以及后缀的编制 。

　　附 录 A

　　(规范性附录)

　　科技计划项目名称代码表

　　表 A. 1 为科学技术部归口的科技计划项目的名称代码 。

　　表 A. 1 科技计划项目名称代码表

　　附 录 B

　　(资料性附录)

　　科技报告保密等级代码表

　　表 B. 1 为科技报告保密等级代码表 。

　　表 B. 1 科技报告保密等级代码表