GB/T 40993-2021 消费品召回 效果评价

　　ICS 13 . 120 CCS Y 04

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 40993—2021

　　消费品召回 效果评价

　　Consumerproductrecall—Effectevaluation

　　2021-1 1-26 发布 2022-03-01 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　发

　　布

　　GB/T 40993—202 1

　　GB/T 40993—202 1

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利。 本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

　　本文件由全国产品缺陷和安全管理标准化技术委员会(SAC/TC 463)提出并归口 。

　　本文件起草单位：中国标准化研究院、北京科技大学、江苏省质量和标准化研究院、小米通讯技术有限公司、河南省特种设备安全检测研究院、南京工业大学。

　　本文件主要起草人：王长林、丁洁、马学智、黄国忠、郑杰昌、莫英俊、于晶、王琰、王延维、张天龙、刘勇、钱存华。

　　GB/T 40993—202 1

　　引

　　言

　　召回的目的是消除消费品中存在的不合理危险，保障消费者人身和财产安全。 召 回效果主要体现在实现召回 目 的的程度，以及实施召回所产生的相关影响。 召回效果评价能够促使生产者采取有效措施尽可能召回受影响消费品，同时为生产者及时改进召回策略，为监督管理机构客观、科学评价召回活动提供技术依据。

　　追溯管理体系建设是影响召回效果的关键因素。 一旦发现消费品存在批次性不合理危险时，可以通过完备的追溯管理体系迅速、准确确定受影响消费品范围、流向等，最大可能消除缺陷消费品，进而减少对消费者伤害、降低生产者风险。

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　　消费品召回 效果评价

　　1 范围

　　本文件规定了消费品召回实施效果评价的原则、总体要求、指标体系、指标评分、结果计算、效果等级、影响因素分析与改进。

　　本文件适用于消费品召回实施活动的总结性和阶段性效果评价。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中，注 日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注 日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 34400 消费品召回 生产者指南

　　3 术语和定义

　　GB/T 34400 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

　　3.1

　　召回效果 recalleffect

　　消除缺陷或降低消费品安全风险的总体程度及产生的影响。

　　3.2

　　退回率 returnrate

　　由生产者对消费者使用中的消费品采取了补救措施的和从流通环节中回收的受召回影响消费品数量之和占受召回影响消费品数量的百分比。

　　3.3

　　追溯单元 traceableunit

　　需要对其历史、应用情况或所处位置的相关信息进行记录，标识并可追溯的单个产品、同一批次产品或同一品类产品。

　　[来源：GB/T 38155—2019,2 . 4]

　　4 原则和总体要求

　　4 . 1 原则

　　4 . 1 . 1 目的性

　　评价生产者开展的召回活动消除缺陷或降低产品安全风险的总体程度，并及时发现召回活动中存在的问题。

　　4 . 1 . 2 客观性

　　全面收集召回情况，尽量以具体的、实际的数据为基础客观评价召回的效果。

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　　4 . 1 . 3 系统性

　　大部分实际召回活动中几乎不可能做到全部召回缺陷产品，消费者通过接收到的召回信息对消费品的安全隐患有了清晰的了解，即使消费者未配合召回，其安全风险也会明显降低，因此，评价时是以实际降低风险的程度为原则，全面考虑召回效果的影响因素。

　　4 . 1 . 4 定性和定量相结合

　　消费品种类、缺陷形式及召回方式千差万别，在具体指标赋值时需结合实际情况，采取定性和定量相结合的方式。

　　4 . 2 总体要求

　　4 . 2 . 1 生产者履行了召回相关义务，无故意隐瞒伤害和事故信息、不配合监管机构的调查、故意拖延、弄虚作假等相关不良行为。

　　4 . 2 . 2 生产者应建有召回信息采集管理要求，保障及时采集、记录相关数据，并建立档案。

　　4 . 2 . 3 生产者应建有召回追溯管理体系，满足召回对追溯的基本需求：

　　— 确定受召回影响的消费品范围，即召回消费品批次;

　　— 主要销售渠道;

　　— 销售区域分布。

　　召回追溯管理体系建设基本要求应符合附录 A 中的 A. 1 。

　　5 指标体系

　　召回效果评价指标及其参考权重见表 1 。

　　表 1 召回效果评价指标

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　　表 1 召回效果评价指标(续)

　　6 指标评分

　　6 . 1 概述

　　在表 2~表 6 中给出的评分值基础上，可根据具体消费品召回综合情况对分值运用定性和定量结

　　合的方法进行修正。

　　6 . 2 退回率比值

　　6 . 2 . 1 消费者退回率比值评分

　　理论消费者退回率的测算在参考附录 B 给出的方法同时，可根据同类或类似消费品历史召回情况等因素进行修正。

　　消费者退回率比值按照表 2 评分。

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　　表 2 消费者退回率比值分值

　　6 . 2 . 2 经营者退回率比值评分

　　理论经营者退回率测算时应重点考虑以下因素：

　　— 处在流通环节的消费品总数量;

　　— 能够接收到召回信息的经营者数量;

　　— 不同层级的经营者的一般存量。

　　注：能够接收到召回信息的经营者可认为会全部退回。

　　实际经营者退回率除以理论经营者退回率得到的经营者退回率比值按照表 3 评分。

　　表 3 经营者退回率比值分值

　　6 . 3 召回信息送达度

　　6 . 3 . 1 召回信息发布渠道合理性

　　根据生产者发布召回信息的渠道和方式推测覆盖消费者的程度，由少到多在 0~5 之间给出分值。

　　能够覆盖或直接通知到全部受召回影响的消费者为 5 分 。

　　注 ：由于舆情等原因而被更多的消费者知晓召回信息不在考虑范围。

　　6 . 3 . 2 咨询率

　　咨询率高低反映的问题比较复杂，在评分时要结合召回信息发布渠道的消费者覆盖程度、召回信息表述的清晰程度、咨询内容、消费者对消费品的关注度(如儿童用品通常关注度较高)等综合情况进行判

　　断。从不合理到合理在 0 分~5 分之间给出分值。

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　　6 . 4 危险残留度

　　6 . 4 . 1 召回范围准确性

　　根据召回消费品范围是否覆盖全部缺陷消费品的情况，由少到多在 0 分~5 分之间给出分值。召

　　回范围覆盖全部缺陷消费品为 5 分 。

　　6 . 4 . 2 召回前后发生伤害或事故对比

　　根据召回实施前后的伤害或事故发生频次变化进行估算。 按照表 4 评分。

　　表 4 伤害或事故频次变化分值

　　6 . 4 . 3 补救措施有效性

　　根据所采取的补救措施是否有效消除了消费品中存在的不合理危险给出分值。 按照表 5 评分。

　　表 5 补救措施有效性分值

　　6 . 4 . 4 次生危险

　　按照表 6 评分。

　　表 6 次生危险分值

　　7 效果分值计算

　　根据表 1,按公式(1) 计算召回效果分值。

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　　m n

　　E ………………( 1 )

　　式中：

　　E — 消费品召回效果分值;

　　∞i — 第 i个一级指标的权重;

　　aij — 第 i个一级指标下第j个二级指标的评分;

　　∞ij — 第 i个一级指标下第j个二级指标的权重;

　　m — 一级指标的个数;

　　n — 第 i个一级指标下二级指标的个数。

　　8 效果等级

　　8 . 1 概述

　　较为理想的召回效果通常会反映出以下几个方面：

　　— 生产者已采取合理适当的步骤通知消费者和经营者，并已提供机会给消费者和经营者采取相应的行动;

　　— 确信大部分消费者已收到召回信息，并有机会就其应采取的行动做出知情决定;

　　— 几乎不再有伤害或事故报告;

　　— 实现了与消费品类型和风险程度相适宜的退回率。

　　8 . 2 召回效果等级划分

　　根据召回效果分值，按照表 7 确定等级。

　　表 7 直接效果等级

　　9 影响因素分析与改进

　　当效果等级低于一般时，应分析影响召回效果的主要因素，针对发现的问题及时改进。 影响消费品召回效果主要因素见附录 C。

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　　附 录 A

　　(规范性)

　　生产者召回追溯管理体系建设基本要求和影响召回效果因素

　　A.1 追溯管理体系建设基本要求

　　召回管理体系越完备越有利于召回。 追溯管理体系至少覆盖原材料采购、生产和供应链。 通过追溯管理体系能够确定对应原材料、生产工艺的产品批次范围，产品的流向。 体系建设基本要求如下：

　　a) 针对产品安全，在经济合理的前提下，追溯管理体系应尽可能完备;

　　b) 消费品应至少有一个追溯单元，并唯一标识;

　　c) 记录追溯单元的原料来源、生产过程信息;

　　d) 记录追溯单元在其内部业务流程中发生的事件、时间、地点以及负责人;

　　e) 应将特定的追溯要求告知供应链上的其他成员，对供应链上的物流服务商，以及下游接受者的信息进行记录。

　　A.2 影响召回效果因素

　　召回追溯管理体系影响召回效果主要因素如下：

　　a) 体系文件完整性;

　　b) 体系运行符合目标和程序的要求情况;

　　c) 设施、资源支撑体系的运行情况;

　　d) 追溯单元标识的有效性和准确性;

　　e) 产品的标识代码、批次号、有效期、生产日期、数量和规格等信息记录的准确性、完整性;

　　f) 信息记录链条完整性;

　　g) 追溯信息在上、下游间及自身内部的链接有效性;

　　h) 经营者联系信息完整性;

　　i) 统计分析所需数据完整性，如退回率、咨询率、受伤数量和事故数量、流通各环节消费品数量、消费者配合召回的数量等。

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　　附 录 B

　　(资料性)

　　理论消费者退回率测算方法

　　B.1 指标体系

　　消费品的理论消费者退回率测算指标体系见表 B. 1 。

　　如果消费品的召回是采用空中下载技术(OTA)即可实现时，通常表 B. 1 中的因素对退回率影响较小，退回率应该很高，此种情况可直接对理论消费者退回率赋值。

　　表 B.1 理论消费者退回率测算指标

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　　B.2 指标评分

　　B.2 . 1 召回管理能力

　　B.2 . 1 . 1 追溯消费者能力

　　追溯消费者能力由低到高为 0 分~5 分。可直接追溯到所有消费者为 5 分;没有追溯记录，不清楚

　　销往何地为 0 分 。

　　B.2 . 1 . 2 召回方式合理性

　　按照表 B. 2 评分。

　　表 B.2 召回方式合理性分值

　　B.2 . 2 消费品固有属性

　　B.2 . 2 . 1 单值

　　按照消费品投入市场时的最小销售单元价格划分。 单值量化分值按表 B. 3 评分。

　　表 B.3 消费品单值分值

　　B.2 . 2 . 2 剩余寿命比

　　剩余寿命比为消费品剩余使用寿命除以消费品实际平均使用寿命。

　　根据消费品销售时间、实施召回时间推算消费品平均使用时间。

　　根据消费品种类、消费品更新换代周期、消费者使用习惯、保质期等因素推算消费品实际平均使用寿命。

　　当消费品平均使用时间已超过实际平均使用寿命时，设定剩余寿命比值为 0 。

　　剩余寿命比按表 B. 4 评分。

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　　表 B.4 剩余寿命比分值

　　B.2 . 3 消费者响应召回的可能性

　　B.2 . 3 . 1 接收召回信息的可能性

　　根据常规的召回信息发布渠道与目标消费者日常活动场所重叠程度，或可直接追溯到消费者等情况评估可能性。 可能性越高越好。 按照表 B. 5 评分。

　　表 B.5 接收召回信息可能性分值

　　B.2 . 3 . 2 消费品风险等级

　　按照表 B. 6 评分。

　　表 B.6 消费品风险等级分值

　　B.2 . 3 . 3 配合召回的意愿

　　根据具体召回情况分析影响消费者配合召回的意愿的主要因素，通常的因素如下：

　　— 消费者对消费品安全风险的认知能力

　　根据主体消费者年龄、受教育程度、消费品安全风险的明显性等情况评估消费者认知能力。 例如，

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　　文化程度较低的老年人，对于不经常发生的危险，由于认知能力较低，不认为其可能会伤害自己，为减少麻烦，配合召回的意愿较低。

　　— 消除缺陷技术措施的简便性

　　在风险等级较低时，部分消费者可能会选择更简便的方式。 尤其是消费者 自行处置或稍加注意即可消除缺陷或降低风险时，消费者可能不愿意采取到维修点等比较麻烦的方式。 例如，剪短或抽掉儿童服装上的过长绳带。

　　— 消费品的可替换性

　　由于消费品已更新换代，无可替代的同类消费品，召回措施又只能选择退回时，消费者因已使用习惯，同时，认为风险不高时，可能不愿意配合召回。

　　意愿按照表 B. 7 评分。

　　表 B.7 配合召回的意愿分值

　　B.3 理论消费者退回率分值计算

　　根据表 B. 1 给出的指标体系计算理论消费者退回率分值。 按公式(B. 1)计算：

　　m n

　　J ……………………( B.1 )

　　式中：

　　J — 理论消费者退回率分值;

　　m — 一级指标的个数;

　　∞i — 第 i个一级指标的权重;

　　n — 第 i个一级指标下二级指标的个数;

　　aij — 第 i个一级指标下第j个二级指标的评分;

　　∞ij— 第 i个一级指标下第j个二级指标的权重。

　　理论消费者退回率分值体现了退回水平。 据此推测理论上生产者能够实现的消费者退回数量占已销售给消费者的应召回消费品数量的百分比。 理论消费者退回率参见表 B. 8 测算。

　　表 B.8 理论消费者退回率

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　　附 录 C

　　(资料性)

　　消费品召回效果影响因素

　　影响消费品召回直接效果的主要因素见表 C. 1 。

　　表 C.1 消费品召回效果主要影响因素

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　　参 考 文 献

　　[1] GB/T 38155—2019 重要产品追溯 追溯术语

　　[2] GB/T 39017—2020 消费品追溯 追溯体系通则

　　[3] GB/T 39063—2020 消费品召回 电子电器风险评估

　　[4] ISO 10377 : 2013 Consumer product safety—Guidelines for suppliers

　　[5] 消费品召回管理暂行规定(2019 年 11 月 21 日 国家市场监督管理总局令 第 19 号)