GB/T 39662-2020 基金行业数据集中备份接口规范

　　ICS 03 . 060 CCS A 1 1

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 39662—2020

　　基金行业数据集中备份接口规范Interfacespecificationforfundindustrycentraldatabackup

　　2020-12-14 发布 2021-07-01 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　发

　　布

　　GB/T 39662—2020

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　　GB/T 39662—2020

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利。 本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

　　本文件由中国人民银行提出。

　　本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC 180)归口 。

　　本文件起草单位：中国证券监督管理委员会、中国证券登记结算有限责任公司、中证信息技术服务有限责任公司、中国证券投资基金业协会、华夏基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司。

　　本文件主要起草人：姚前、戴文华、洪磊、吴孝勇、刘铁斌、孔庆文、范宇、钟蓉萨、王恺、周云晖、宋晓东、王朝阳、方堃、刘大海、陈鸿鹄、孙宏伟、李向东、熊歆、汤玥玥、孟凡阔、张元奇、王新博、胡缙、韩军威、王轩、康鹏、周勃、王心怡、陆静雅、何飞、鄂晓军、老伟雄、周轶奇、唐强、邹钢、钱向阳、刘玉成。

　　GB/T 39662—2020

　　基金行业数据集中备份接口规范

　　1 范围

　　本文件规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据交换平台报送每日业务数据时所采用的数据交换格式与数据接口 。

　　本文件适用于基金管理人、注册登记人等向中央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中，注 日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 1988—1998 信息技术 信息交换用七位编码字符集

　　GB/T 2260—2007 中华人民共和国行政区划代码

　　GB/T 2261 . 1—2003 个人基本信息分类与代码 第 1 部分：人的性别代码

　　3 术语和定义

　　GB/T 39595—2020 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 为了便于使用，以下重复列出了GB/T 39595—2020 中的某些术语和定义。

　　3.1

　　基金业务当事人 fundbusinessparty

　　与基金业务处理相关的所有机构与个人。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 1]

　　3 . 1 . 1

　　基金发起人 fundfounder-member

　　以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构。

　　3.1.2

　　基金管理人 fundmanager

　　依法从事投资基金管理的基金管理公司。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 2 . 1]

　　GB/T 39662—2020

　　3.1.3

　　基金托管人 fundcustodian

　　依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 2 . 2]

　　注：一般获得托管牌照的机构即可成为基金托管人。

　　3.1.4

　　注册(过户)登记人 transferagent;TA

　　负责基金投资者账户保管、交易记录保存、代理分红、投资者账户报告、登记基金份数等服务的机构。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 2 . 3]

　　3.1.5

　　基金持有人 fundholder

　　持有证券投资基金份数的投资者。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 2 . 4]

　　3.1.6

　　基金销售机构 fundsaler

　　销售基金的法人。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 2 . 5]

　　注： 目前的销售方式有直接销售和代理销售两种。

　　3.2

　　业务种类 businesstype

　　基金业务处理中所涉及到的业务类型。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 3]

　　3.2.1

　　开户 openanaccount

　　基金投资者申请设立注册登记基金账户的业务。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 3 . 2]

　　3.2.2

　　基金账号 transferagentaccount

　　注册登记人为基金投资者设立的用于记录和保存持有人的基金单位数量的基金数量账户。

　　3.2.3

　　直销 subscribe

　　基金管理人直接面向基金投资者销售基金。

　　3.2.4

　　代销 sale

　　基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金。

　　3.2.5

　　认购 commission

　　投资者在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 3 . 3]

　　GB/T 39662—2020

　　3.2.6

　　申购 buy

　　投资者申请购买已经成立的开放式基金的行为。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 3 . 4]

　　3.2.7

　　赎回 redeem

　　基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资者已购其管理的开放式基金的行为。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 3 . 5]

　　3.2.8

　　巨额赎回 vastlyredeem

　　在基金的单个开放 日，基金净赎回申请超过该基金总份额的 10%。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 3 . 6]

　　注：该比例根据证监基金字〔2000〕73 号文《开放式证券投资基金试点办法》规定。

　　3.2.9

　　预约赎回 preengageredeem

　　基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 3 . 7]

　　3 . 2 . 10

　　分红 dividend

　　按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 3 . 8]

　　3 . 2 . 1 1

　　登记日 registerdate

　　登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 3 . 9]

　　3 . 2 . 12

　　红利发放日 dividenddate

　　向基金持有人拨付红利款项的 日期。

　　3 . 2 . 13

　　红利再投资 dividendreinvestment

　　基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 3 . 10]

　　注：基金管理人一般愿意提供这种服务，鼓励投资者继续持有基金资产。

　　3 . 2 . 14

　　非交易过户 transfer

　　基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 3 . 11]

　　3 . 2 . 15

　　基金转换 fundconversion

　　基金管理人向基金持有人提供的，将基金持有人的某只基金转换为同一基金管理人管理的另一只基金的服务。

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　　3.3

　　基金信息 fundinformation

　　有关基金本身的特征信息。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 4]

　　3.3.1

　　基金单位资产净值 netassetvalue

　　基金开放 日 闭市后基金资产净值除以当 日基金单位的余额数量。

　　注：具体计算方法在基金契约和招募说明书中载明。

　　3.3.2

　　申购费 buycharge

　　投资者申购开放式基金单位所需支付的费用。

　　注 ：申购费可在投资者申购基金单位时收取，即前收申购费;或在投资者卖出基金单位时收取，即后收申购费。

　　3.3.3

　　赎回费 redemptioncharge

　　投资者赎回开放式基金单位时所支付的费用。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 4 . 2]

　　3.3.4

　　账户管理费 accountmanagementcharge

　　基金管理人向投资者收取的用于管理维护投资者基金账户的费用。

　　[来源：GB/T 39595—2020,3 . 4 . 3]

　　3.3.5

　　注册(过户)登记费 transferagentcharge

　　注册登记代理人根据注册登记代理协议向基金管理人收取的费用。

　　注：注册(过户)登记代理人可对以下业务内容进行收费：开户、认购、申购、赎回的基金单位登记、过户和其他有关投资者账户活动的业务项 目 。

　　3.3.6

　　尾随佣金 rake-off

　　基金管理人给与基金代理销售机构的销售业绩报酬。

　　注：尾随佣金一般在第 13 个月起按其所管理的基金资产的季度平均余额计算，按季支付。

　　3.3.7

　　手续费 servicecharge

　　代理销售机构向基金投资者、持有人收取的业务经办费用。

　　3.4

　　中央数据交换平台 centraldataexchangeplatform

　　在销售端实现了市场全部公募基金销售机构、基金份额登记数据集中交换和基金注册登记数据集中备份功能的数据集中交换服务平台。

　　注：该平台于 2011 年建设并运营。

　　4 信息交换格式

　　4 . 1 说明

　　每个(次)交换的信息包括三个部分：信息头、信息体和信息尾。 文件交换方式的约定采用附录 A

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　　中的格式。

　　4 . 2 信息头

　　信息头表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。 其内容列见表 1 。

　　表 1 信息头内容列

　　4 . 3 信息体

　　包括数据交换的内容，其内容列见表 2 。

　　表 2 信息体内容列

　　4 . 4 信息尾

　　表示一次数据交换的结束。

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　　4 . 5 数据报送机制

　　4 . 5 . 1 公募基金报送数据说明

　　公募基金报送数据说明如下：

　　a) 每日报送增量数据(92/94/95/96 文件，见 5. 6. 1~5. 6. 4) 和全量数据 (T1/T2/G1, 见 5. 6. 5 ~ 5 . 6 . 7) 。增量指当 日新增或变动的数据信息。

　　b) 定期报送 Q2/Q5 文件(见 5 . 6 . 1 和 5 . 6 . 3,格式同 92/95 文件)的全量数据(当 日不报 92/95 文件的增量;Q2 全量文件中业务类型统一填写“101”)。

　　4 . 5 . 2 私募基金报送数据说明

　　采用定期报送方式，报送全量数据(Q2/Q5/T1/T2 文件)和增量数据(94/96 文件，指两次全量数据之间新增或变动的数据信息)。

　　说明：若 TA(或管理人)同时有公募和私募基金，则每日报送公募的增量 92/94/95/96 文件和全量的 T1/T2/G1 文件，在定期报送私募全量数据时，其 Q2/Q5 文件内容需同时包含公募全量数据(即Q2/Q5 文件同时包含公募和私募基金)，94/96 文件也应同时包含公募和私募的增量数据。

　　4 . 5 . 3 其他说明

　　其他数据报送说明如下：

　　a) TA(或管理人)要保证先上传数据文件，然后再上传索引文件，要保证索引文件中文件列表与实际上传文件个数相同;

　　b) TA(或管理人)应以当 日 TA确认数据(指对上一工作 日 申请的确认数据)为基础生成并发送数据;

　　c) 业务数据文件中，对各业务项中字段具体取值见附录 B ;

　　d) 数据发送时点见附录 C,报送数据说明见附录 D。

　　5 数据接口

　　5 . 1 数据类型

　　本文件使用的数据类型见表 3 。

　　表 3 数据类型

　　5 . 2 数据处理

　　数据处理规则：

　　a) 有申请，应有确认;

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　　b) 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐;

　　c) 字符不区分大小写。

　　若以文件方式交换数据，则：

　　a) 以文本文件定长记录方式;

　　b) 每行一条完整记录;

　　c) 采用 GB/T 1988—1998 代码，换行应用换行(OAH)、回车(ODH)字符;

　　d) 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。

　　5 . 3 接口文件名

　　接口文件名中存在下列变量：

　　a) gg为中国资本市场标准网为基金管理人分配的两位 TA 编码，00 为集中备份系统代码;

　　b) 92/94/95/96/T1/T2 文件用于备份和统计，应每 日早上 9 点前传送上一工作 日 的登记数据， yyyymmdd赋值为上一工作 日 ;

　　c) G1 文件用于生产，应每 日 早上 9 点前传送上一工作 日 份额登记完成后的计税参数信息， yyyymmdd赋值为上一工作 日 ;

　　d) 接口文件名见表 4 。

　　表 4 本系统接收 TA文件

　　5 . 4 TA 业务代码

　　每日报送的数据是以上 日 申请数据为基础的确认数据，对于账户和交易类文件，涉及的业务代码应填写确认业务代码，TA支持业务表见表 5 。对于接口文档中无法填写和提供的字段，可填写为空。

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　　表 5 TA支持业务表

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　　表 5 TA支持业务表(续)

　　5 . 5 业务数据项

　　5 . 5 . 1 说明

　　业务数据文件中，对于各项业务所需要的字段。 该字段“是否必需”如果为“Y”,表示在该业务中该字段为关键字段，应赋值;如果为“N”表示该字段允许为空;如果为“不用”表示该字段不是交换双方的协议字段。 本文件所称个人客户指自然人客户，机构客户指机构法人客户和产品类客户。 所有 日期类字段均采用 GB/T 7408—2005 中 5 . 2 . 1 . 1 基本格式，格式为：YYYYMMDD;所有时间类字段均采用

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　　GB/T 7408—2005 中 5 . 3 . 1 . 1 基本格式 。

　　5 . 5 . 2~5 . 5 . 37 说明了各业务环节需要交换的数据项，其中各业务名称后的代码为相应申请及确认业务代码，申请及确认业务代码见表 5,各业务数据项见表 6~表 41,各字段名的“ID”为本文件对所有业务环节交换的数据项进行的统一编号，每个字段的编号在本文件中唯一 。

　　5 . 5 . 2 开户确认业务(101)

　　开户确认业务数据项见表 6 。

　　表 6 开户确认数据

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　　表 6 开户确认数据(续)

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　　表 6 开户确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 6 开户确认数据(续)

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　　5 . 5 . 3 销户确认业务(102)

　　销户确认业务数据项见表 7 。

　　表 7 销户确认数据

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　　表 7 销户确认数据(续)

　　5 . 5 . 4 客户资料修改确认业务(103)

　　客户资料修改确认业务数据项见表 8 。

　　表 8 客户资料修改确认数据

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　　表 8 客户资料修改确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 8 客户资料修改确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 8 客户资料修改确认数据(续)

　　5 . 5 . 5 撤销交易账号确认(109)

　　撤销交易账号确认数据项见表 9 。

　　表 9 撤销交易账号确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 9 撤销交易账号确认数据(续)

　　5 . 5 . 6 变更交易账户确认(158)

　　变更交易账户确认数据项见表 10 。

　　表 10 变更交易账号确认数据

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　　表 10 变更交易账号确认数据(续)

　　5 . 5 . 7 认购业务数据项(120)

　　认购业务数据项见表 11 。

　　表 1 1 认购业务确认数据

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　　表 1 1 认购业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 8 认购结果业务数据项(130)

　　认购结果业务数据项见表 12 。

　　表 12 认购结果业务确认数据

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　　表 12 认购结果业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 12 认购结果业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 9 申购业务数据项(122)

　　申购业务数据项见表 13 。

　　表 13 申购业务确认数据

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　　表 13 申购业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 13 申购业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 10 定期定额申购业务数据项(139)

　　定期定额申购业务数据项见表 14 。

　　GB/T 39662—2020

　　表 14 定期定额申购业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 14 定期定额申购业务确认数据(续)

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　　5 . 5 . 1 1 交易型开放式指数基金(ETF)-次申购业务数据项(191)

　　ETF一次申购业务数据项见表 15 。

　　表 15 ETF-次申购业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 15 ETF一次申购业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 12 ETF二次申购业务数据项(192)

　　ETF二次申购业务数据项见表 16 。

　　表 16 ETF二次申购业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 16 ETF二次申购业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 16 ETF二次申购业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　5 . 5 . 13 赎回业务数据项(124)、定期定额赎回业务数据项(163)

　　赎回业务/定期定额赎回业务数据项见表 17 。

　　表 17 赎回业务/定期定额赎回业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 17 赎回业务/定期定额赎回业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 17 赎回业务/定期定额赎回业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 14 强制赎回业务数据项(142)

　　强制赎回业务确认数据项见表 18 。

　　表 18 强制赎回业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 18 强制赎回业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 18 强制赎回业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 18 强制赎回业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 15 ETF一次赎回业务数据项(193)

　　ETF一次赎回业务确认数据项见表 19 。

　　表 19 TF一次赎回业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 19 TF一次赎回业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 19 TF一次赎回业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 16 ETF二次赎回业务数据项(194)

　　ETF二次赎回业务数据项见表 20 。

　　表 20 ETF二次赎回业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 20 ETF二次赎回业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 20 ETF二次赎回业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 17 预约赎回业务数据项(125)

　　预约赎回业务数据项见表 21 。

　　表 2 1 预约赎回业务确认数据

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　　表 2 1 预约赎回业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 2 1 预约赎回业务确认数据(续)

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　　5 . 5 . 18 撤预约单业务数据项(153)

　　撤预约单业务数据项见表 22 。

　　表 22 撤预约单业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 22 撤预约单业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 22 撤预约单业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 19 转托管业务数据项(126)

　　转托管业务数据项见表 23 。

　　表 23 转托管业务确认数据

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　　表 23 转托管业务确认数据(续)

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　　5 . 5 . 20 转托管入业务数据项(127)

　　转托管入业务数据项见表 24 。

　　表 24 转托管入业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 24 转托管入业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 2 1 转托管出业务数据项(128)

　　转托管出业务数据项见表 25 。

　　表 25 转托管出业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 25 转托管出业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 25 转托管出业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 22 设置分红方式业务数据项(129)

　　设置分红方式业务数据项见表 26 。

　　表 26 设置分红方式业务确认数据

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　　表 26 设置分红方式业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 23 份额冻结业务数据项(131)

　　份额冻结业务数据项见表 27 。

　　表 27 份额冻结业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 27 份额冻结业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 24 份额解冻业务数据项(132)

　　份额解冻业务数据项见表 28 。

　　表 28 份额解冻业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 28 份额解冻业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　表 28 份额解冻业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 25 非交易过户业务数据项(133)

　　非交易过户业务数据项见表 29 。

　　表 29 非交易过户业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 29 非交易过户业务确认数据(续)

　　GB/T 39662—2020

　　5 . 5 . 26 非交易过户出业务数据项(135)

　　非交易过户出业务数据项见表 30 。

　　表 30 非交易过户出业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 30 非交易过户出业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 27 非交易过户入业务数据项(134)

　　非交易过户入业务数据项见表 31 。

　　表 3 1 非交易过户入业务确认数据

　　GB/T 39662—2020

　　表 3 1 非交易过户入业务确认数据(续)

　　5 . 5 . 28 基金转换业务数据项(136)

　　基金转换业务数据项见表 32 。

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　　表 32 基金转换业务确认数据

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　　表 32 基金转换业务确认数据(续)

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