GB/T 39595-2020 开放式基金业务数据交换协议

　　ICS 03 . 060 CCS A 1 1

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 39595—2020

　　开放式基金业务数据交换协议

　　open-endedfundbusinessdataexchangeprotocol

　　2020-12-14 发布 2021-07-01 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　发

　　布

　　GB/T 39595—2020

　　GB/T 39595—2020

　　GB/T 39595—2020

　　GB/T 39595—2020

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利。 本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

　　本文件由中国人民银行提出。

　　本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC 180)归口 。

　　本文件起草单位：中国证券监督管理委员会、中国证券登记结算有限责任公司、中证信息技术服务有限责任公司、华夏基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国证券投资基金业协会。

　　本文件主要起草人：姚前、戴文华、吴孝勇、刘铁斌、孔庆文、范宇、王恺、周云晖、宋晓东、王朝阳、方堃、刘大海、陈鸿鹄、孙宏伟、汪萌、孟凡阔、张元奇、王新博、胡缙、韩军威、王轩、康鹏、周勃、王心怡、陆静雅、何飞、鄂晓军、老伟雄、周轶奇、唐强、邹钢、钱向阳、刘玉成。

　　GB/T 39595—2020

　　引

　　言

　　JR/T 0017—2012《开放式基金业务数据交换协议》发布以来，至今已有多年时间，在此期间，开放

　　式基金领域拓展了很多新的产品和功能，本文件在 JR/T 0017—2012 基础上，根据分析近年来中国基

　　金行业全市场证券投资基金的产品或业务创新等，进行适当的扩展形成新的数据交换协议。

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　　开放式基金业务数据交换协议

　　1 范围

　　本文件规定了开放式基金业务中各机构间进行数据交换时的信息交换格式、基本要求、业务类型编码、业务交换数据项及数据字典。

　　本文件适用于基金管理人、注册登记人、基金销售人、基金托管人等之间的数据交换。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中，注 日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注 日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 1988—1998 信息技术 信息交换用七位编码字符集

　　GB/T 2260—2007 中华人民共和国行政区划代码

　　GB/T 2261 . 1—2003 个人基本信息分类与代码 第 1 部分：人的性别代码

　　GB/T 2261 . 2—2003 个人基本信息分类与代码 第 2 部分：婚姻状况代码

　　GB/T 12406 表示货币和资金的代码

　　GB/T 13000—2010 信息技术 通用多八位编码字符集(UCS)

　　3 术语和定义

　　下列术语和定义适用于本文件。

　　3.1

　　开放式基金 open-endedfund

　　基金单位或者股份总规模不固定，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者要求赎回发行在外的基金单位或者股份的基金和集合资产管理计划。

　　3.2

　　基金业务当事人 fundbusinessparty

　　与基金业务处理相关的所有机构与个人。

　　3.2.1

　　基金管理人 fundmanager

　　依法从事投资基金管理的基金管理公司。

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　　3.2.2

　　基金托管人 fundcustodian

　　依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。

　　注：一般获得托管牌照的机构即可成为基金托管人。

　　3.2.3

　　注册(过户)登记人 transferagent;TA

　　负责基金投资者账户保管、交易记录保存、代理分红、投资者账户报告、登记基金份数等服务的机构。

　　3.2.4

　　基金持有人 fundholder

　　持有证券投资基金份数的投资者。

　　3.2.5

　　基金销售人 fundsaler

　　销售基金的法人。

　　3.3

　　业务种类 businesstype

　　基金业务处理中所涉及到的业务类型。

　　3.3.1

　　基金账户 transferagentaccount

　　注册登记人为基金投资者设立的、记录和保存持有人基金单位份数的账户。

　　3.3.2

　　开户 openanaccount

　　基金投资者申请设立注册登记基金账户的业务。

　　3.3.3

　　认购 subscribe

　　投资者在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。

　　3.3.4

　　申购 buy

　　投资者申请购买已经成立的开放式基金的行为。

　　3.3.5

　　赎回 redeem

　　基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资者已购其管理的开放式基金的行为。

　　3.3.6

　　巨额赎回 vastlyredeem

　　在基金的单个开放 日，基金净赎回申请超过该基金总份额的 10%。

　　3.3.7

　　预约赎回 preengageredeem

　　基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某 日赎回的申请。

　　3.3.8

　　分红 dividend

　　按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持

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　　有人的行为。

　　3.3.9

　　登记日 registerdate

　　登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点。

　　3 . 3 . 10

　　红利再投资 dividendreinvestment

　　基金持有人将所持基金分得的现金红利 自动申请转为持有该基金单位的投资活动。

　　3 . 3 . 1 1

　　非交易过户 transfer

　　基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。

　　3 . 3 . 12

　　基金转换 fundconversion

　　基金管理人向基金持有人提供的，将基金持有人的某只基金转换为另一只基金的服务。

　　3.4

　　基金信息 fundinformation

　　有关基金本身的特征信息。

　　3.4.1

　　申购费 buycharge

　　投资者申购开放式基金单位所需支付的费用。

　　3.4.2

　　赎回费 redemptioncharge

　　投资者赎回开放式基金单位时所支付的费用。

　　3.4.3

　　账户管理费 accountmanagementcharge

　　基金管理人向投资者收取的用于管理维护投资者基金账户的费用。

　　3.4.4

　　注册登记费 transferagentcharge

　　注册登记代理人根据注册登记代理协议向基金管理人收取的费用。

　　3.4.5

　　尾随佣金 rake-off

　　基金管理人给与基金销售人的销售业绩报酬。

　　4 信息交换格式

　　4 . 1 说明

　　每次交换的信息包括三个部分：信息头、信息体和信息尾。 文件交换方式的详细约定见附录 A 中的格式。

　　4 . 2 信息头

　　信息头表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。 其内容见表 1 。

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　　表 1 信息头格式

　　4 . 3 信息体

　　包括数据交换的内容，见表 2 。

　　表 2 信息体格式

　　4 . 4 信息尾

　　表示一次数据交换的结束。

　　5 基本要求

　　5 . 1 数据类型

　　数据交换的数据类型见表 3 。

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　　表 3 数据类型

　　5 . 2 数据处理

　　数据处理规则为：

　　a ) 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐。

　　b ) 字符不区分大小写。

　　c ) 对于数据交换文件：

　　1) 采用文本文件定长记录方式;

　　2) 每行一条完整记录;

　　3) 采用 GB/T 1988—1998 代码，换行应用换行(OAH)、回车(ODH)字符;

　　4) 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。

　　d) 西文信息交换应按 GB/T 13000—2010 执行。

　　6 业务类型编码

　　开放式基金业务所涉及的业务类型见表 4 。业务代码在数据交换文件中使用，为三位编码。 其中第一位表示业务发起的方向(0 表示申请，1 表示确认，有的业务为单向发起)，第二、三位表示业务类别。

　　表 4 开放式基金业务类型

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　　表 4 开放式基金业务类型(续)

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　　表 4 开放式基金业务类型(续)

　　7 业务交换数据项

　　7 . 1 说明

　　各业务环节需要交换的数据项分为两类：必需的和非必需的。 必需的数据项要求数据交换的各方在进行业务数据交换时作为必填字段，非必需数据项则由数据交换的各方根据具体情况选择是否填写。本文件所称个人客户指 自然人客户，机构客户指机构法人客户和产品类客户。 所有 日期类字段均采用GB/T 7408—2005 中 5 . 2 . 1 . 1 基本格式，格式为：YYYYMMDD;所有时间类字段均采用 GB/T 7408 — 2005 中 5 . 3 . 1 . 1 基本格式 。

　　7.2~7.65 说明了各业务环节需要交换的数据项，其中各业务名称后的代码为相应申请及确认业务代码，各业务的业务名称分为申请和确认两类(只有申请或只有确认的业务除外)，申请及确认业务代码详情见表 4,表 5 至表 68 说明了各业务环节具体交换的数据字段，其中各字段名的“ID”为本文件对所有业务环节交换的数据项进行的统一编号，每个字段的编号在本文件中唯一 。

　　7 . 66 和 7 . 67 说明了 TA 与基金销售人交换的数据文件，文件后括号中内容为文件代码，如 01 文件、02 文件等。 T 日指申请交易 日 。

　　7 . 2 开户申请(001)、账户信息修改申请(003)

　　投资者在参与开放式基金认购、申购、赎回之前应到基金管理人在各地的直销网点或代理点申请开立账户。 账户用于记载投资者的基金所有权及其变更。 账户信息修改是指对投资者基金账户信息进行

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　　修改。 申请更新账户信息是基金管理人要求注册登记人对账户信息进行补充和完善。 交换的数据项见表 5 。

　　表 5 账户信息数据

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　　表 5 账户信息数据(续)

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　　表 5 账户信息数据(续)

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　　表 5 账户信息数据(续)

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　　表 5 账户信息数据(续)

　　7 . 3 开户确认(101)

　　开户确认是基金注册登记人对投资者开户申请的处理结果。 交换的数据项见表 6 。

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　　表 6 开户确认数据

　　7 . 4 销户申请(002)、撤销交易账户申请(009)

　　销户申请是指投资者向注册登记人提出撤销其基金账户的申请。撤销交易账户申请是指投资者提出撤销其交易账户的申请。

　　交换的数据项见表 7 。

　　表 7 销户/撤销交易账户申请数据

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　　表 7 销户/撤销交易账户申请数据(续)

　　7 . 5 销户确认(102)、账户信息修改确认(103)、基金账户冻结确认(104)、基金账户解冻确认(105)、基金账户卡挂失确认(106)、基金账户卡解挂确认(107)、增加交易账户确认(108)、撤销交易账户确认(109)

　　销户确认是基金注册登记人对投资者提出的销户申请的处理结果。 销户后，原基金账号作废，一般不再分配给其他投资者。

　　账户信息修改确认是基金注册登记人对投资者提出的账号信息修改申请的处理结果。

　　基金账户冻结确认是基金注册登记人对投资者提出的冻结申请的处理结果。 账户在冻结后将不能接受投资者除解冻以外的其他任何业务申请。

　　基金账户解冻确认是基金注册登记人对投资者提出的解冻申请的处理结果。 账户解冻后将恢复该账户的正常状态。

　　基金账户卡挂失确认是基金注册登记人对投资者提出的基金账户卡挂失申请的处理结果。 挂失后的基金账户在处理某些业务时受到限制。

　　基金账户卡解挂确认是基金注册登记人对投资者提出的基金账户卡解挂申请的处理结果。 解挂后

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　　的基金账户为正常状态。

　　增加交易账户确认是基金注册登记人对投资者提出的增加交易账号申请的处理结果。 增加交易账户可以实现一个基金账户对应多个交易账户，即一个投资者可以同时在多个基金销售人处进行交易。

　　撤销交易账户确认是基金注册登记人对投资者提出的撤销交易账户申请的处理结果。

　　交换的数据项见表 8 。

　　表 8 账户确认数据

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　　表 8 账户确认数据(续)

　　7 . 6 基金账户冻结申请(004)

　　基金账户冻结申请是投资者或司法等有关部门对投资者的基金账户提出冻结的申请。交换的数据项见表 9 。

　　表 9 基金账户冻结申请数据

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　　表 9 基金账户冻结申请数据(续)

　　7 . 7 基金账户解冻申请(005)、基金账户卡解挂申请(007)

　　基金账户解冻申请是投资者或司法等有关部门对投资者的基金账户提出解除冻结的申请。基金账户卡解挂申请是指投资者在一定的时间内，提出解除基金账户卡挂失状态的申请。交换的数据项见表 10 。

　　表 10 账户解冻/账户卡解挂申请数据

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　　表 10 账户解冻/账户卡解挂申请数据(续)

　　7 . 8 基金账户卡挂失申请(006)

　　基金账户卡挂失申请是投资者因基金账户卡丢失等原因而提出的基金账号卡挂失申请。交换的数据项见表 11 。

　　表 1 1 基金账户卡挂失申请数据

　　7 . 9 增加交易账户申请(008)

　　当投资者在完成第一次开户，持有基金账号后，需要在基金销售人处开设另外的交易账户时，应在该销售机构提交增开交易账户的申请，从而实现一个基金账户对应多个交易账户，即一个投资者可以同时在多个基金销售人处或同一个基金销售人的多个销售点处进行交易委托。

　　同一个基金销售人或托管网点下，也允许投资者拥有多个不同的交易账号，简称多交易账号。 对大集中模式的基金销售人，指允许在该基金销售人处拥有多个交易账号。 对非大集中模式的基金销售人，

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　　指允许在该基金销售人同一托管网点下拥有多个交易账号。

　　交换的数据项见表 12 。

　　表 12 增加交易账户申请数据

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　　表 12 增加交易账户申请数据(续)

　　7 . 10 变更交易账号申请(058)

　　变更交易账号申请是由基金销售人/机构发起的变更投资者在该基金销售人/机构开设的交易账号的申请。 从变更交易账号的当天起，其他业务申请应按变更后的新交易账号提交。

　　交换的数据项见表 13 。

　　表 13 变更交易账号申请数据

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　　7 . 1 1 变更交易账号确认(158)

　　变更交易账号确认是基金注册登记人对变更投资者交易账号申请的处理结果。

　　交换的数据项见表 14 。

　　表 14 变更交易账号确认数据

　　7 . 12 认购申请(020)、预约认购申请(021)

　　认购申请是投资者在开放式基金募集期间提出购买该开放式基金的申请。

　　预约认购申请是投资者在开放式基金募集期间，利用预约的方式提出购买该开放式基金的申请。交换的数据项见表 15 。

　　表 15 认购申请数据

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　　表 15 认购申请数据(续)

　　7 . 13 认购确认(120)、预约认购确认(121)

　　认购确认是基金注册登记人对投资者认购申请的接收情况的处理结果。 投资者的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。

　　预约认购确认是基金注册登记人对投资者预约认购申请的接收情况的处理结果。 投资者的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。

　　交换的数据项见表 16 。

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　　表 16 认购确认数据

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　　表 16 认购确认数(续)

　　7 . 14 申购申请(022)、预约申购申请(023)、定期定额申购申请(039)

　　申购申请是投资者在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的基金销售人购买基金单位的申请。

　　预约申购申请是投资者在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的基金销售人预约购买基金单位的申请。

　　定期定额申购申请是投资者在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的基金销售人定期定额购买基金单位的申请。

　　交换的数据项见表 17 。

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　　表 17 申购申请数据

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　　表 17 申购申请数据(续)

　　7 . 15 申购确认(122)、定期定额申购确认(139)

　　申购确认是基金注册登记人对投资者申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。

　　定期定额申购确认是基金注册登记人对投资者定期定额申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。

　　交换的数据项见表 18 。

　　表 18 申购确认数据

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　　表 18 申购确认数据(续)

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　　表 18 申购确认数据(续)

　　7 . 16 预约申购确认(123)

　　预约申购确认是基金注册登记人对投资者预约申购申请的处理结果。交换的数据项见表 19 。

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　　表 19 预约申购确认数据

　　7 . 17 赎回申请(024)、定期定额赎回申请(063)、预约赎回申请(025)

　　赎回申请是投资者在开放式基金成立之后，基金存续期间，通过基金销售人将持有的基金单位按一定价格卖给基金管理人并收回现金的申请。

　　预约赎回申请是投资者采用预约方式提出的赎回申请。

　　交换的数据项见表 20 。

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　　表 20 赎回申请数据

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　　表 20 赎回申请数据(续)

　　7 . 18 赎回确认(124)、定期定额赎回确认(163)、强行赎回确认(142)

　　赎回确认是基金注册登记人对投资者赎回申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。

　　强行赎回确认是强行赎回的处理结果。

　　交换的数据项见表 21 。

　　表 2 1 赎回确认数据

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　　表 2 1 赎回确认数据(续)

　　GB/T 39595—2020

　　表 2 1 赎回确认数据(续)

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　　表 2 1 赎回确认数据(续)

　　7 . 19 预约赎回确认(125)

　　预约赎回确认是基金注册登记人对投资者预约赎回申请的接收情况的处理结果。交换的数据项见表 22 。

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　　表 22 预约赎回确认数据

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　　7 . 20 转基金销售人/机构申请(026)、转基金销售人/机构转入申请(027)、转基金销售人/机构转出申

　　请(028)

　　7 . 20 . 1 转基金销售人/机构业务一般有以下两种处理模式：

　　a) 投资者在原基金基金销售人/机构处提交转基金销售人/机构申请，基金注册登记人根据该转基金销售人/机构申请，直接将其基金份数转到投资者指定的基金销售人/机构处;

　　b) 投资者在原基金销售人/机构处提交转基金销售人/机构转出申请，经基金注册登记人确认后，到拟转入的基金销售人/机构处办理转入申请。

　　7 . 20 . 2 对以上两种处理模式，存在以下两种业务操作：

　　a) 转基金销售人/机构申请(026)是针对第一种处理模式的，即一步转托管;

　　b) 转基金销售人/机构转入申请(027),转基金销售人/机构转出申请(028)是针对第二种处理模式的，即两步转托管。

　　一步转托管只允许通过 026 业务进行申报，对转出方确认为一笔 126 业务(成功或失败都为 126) ,对转入方确认为一笔 127 业务。 两步转托管通过 028 或 027 业务进行申报，相应的确认为 128 或 127 。

　　7 . 20 . 3 交换的数据项见表 23 。

　　表 23 转基金销售人/机构申请数据

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　　表 23 转基金销售人/机构申请数据(续)

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　　7 . 2 1 转基金销售人/机构确认(126)、转基金销售人/机构转入确认(127)、转基金销售人/机构转出确

　　认(128)

　　转基金销售人/机构确认是基金注册登记人对投资者提出的转基金销售人/机构申请的处理结果。该结果应根据转入转出标志，分别向转入和转出的基金销售人/机构发送。

　　转基金销售人/机构转入确认是基金注册登记人对投资者提出的转基金销售人/机构转入申请的处理结果。

　　转基金销售人/机构转出确认是基金注册登记人对投资者提出的转基金销售人/机构转出申请的处理结果。

　　交换的数据项见表 24 。

　　表 24 转基金销售人/机构确认数据

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　　表 24 转基金销售人/机构确认数据(续)

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　　表 24 转基金销售人/机构确认数据(续)

　　7 . 22 设置分红方式申请(029)

　　设置分红方式是指投资者设置其基金账户下所持有某基金的分红处理方式。 分红处理方式包括红利转投、现金分红。 该业务需要在权益登记日之前提出申请。 设置完成后，该基金除权时就以设定的分红处理方式进行处理。

　　交换的数据项见表 25 。

　　表 25 设置分红方式申请数据

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　　7 . 23 设置分红方式确认(129)

　　设置分红方式确认是基金注册登记人对投资者设置分红方式申请的处理结果。

　　交换的数据项见表 26 。

　　表 26 设置分红方式确认数据

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　　7 . 24 认购结果(130)

　　认购结果是指开放式基金认购成功后，基金注册登记人根据投资者提出的有效认购申请和认购规则，计算出投资者的每一笔认购的确认金额、确认份数、认购费用等数据，并将这些数据返回给相应基金销售人。 对于基金募集成功，但二次确认时被置失败的交易，也通过 130 返回，此时每笔交易确认金额取值为 0 。

　　交换的数据项见表 27 。

　　表 27 认购结果数据

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　　表 27 认购结果数据(续)

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　　7 . 25 基金份数冻结申请(031)

　　基金份数冻结申请是投资者或司法等有关部门对投资者基金账户中的基金份数提出部分或全部冻结的申请。

　　交换的数据项见表 28 。

　　表 28 基金份数冻结申请数据

　　7 . 26 基金份数冻结确认(131)

　　基金份数冻结确认是基金注册登记人对基金份数冻结申请的处理结果。 基金份数冻结后不接受除基金份数解冻以外的业务申请。

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　　交换的数据项见表 29 。

　　表 29 基金份数冻结确认数据

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　　表 29 基金份数冻结确认数据(续)

　　7 . 27 基金份数解冻申请(032)

　　基金份数解冻申请是投资者或司法等有关部门对投资者基金账户中的处于冻结状态基金份数提出部分或全部解除冻结的申请。

　　交换的数据项见表 30 。

　　表 30 基金份数解冻申请数据

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　　表 30 基金份数解冻申请数据(续)

　　7 . 28 基金份数解冻确认(132)

　　基金份数解冻确认是基金注册登记人对基金份数解冻申请的处理结果。 基金份数解冻后，对应的基金份数将恢复正常状态。 解冻应根据原冻结申请具体情况，逐笔解冻及确认。

　　交换的数据项见表 31 。

　　表 3 1 基金份数解冻确认数据

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　　表 3 1 基金份数解冻确认数据(续)

　　7 . 29 非交易过户申请(033)、非交易过户转入申请(034)、非交易过户转出申请(035)

　　基金的非交易过户是指在继承、赠与、破产支付、司法执行等非交易原因情况下发生的基金单位所有权转移的行为。

　　非交易过户的业务处理通常有以下两种方式：

　　a ) 在基金注册登记人处一步完成(033) ;

　　b ) 分转出和转入(034 和 035)两步完成。

　　对一步完成的情况，只能以 033 进行申报，成功或失败均确认一笔 133 。

　　如果是跨基金销售人非交易过户或两步非交易过户，则以 035 申报(两步非交易过户在过入方则以034 申报)，回报对转出方为一笔 135,对转入方为一笔 134 。

　　交换的数据项见表 32 。

　　表 32 非交易过户申请数据

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　　表 32 非交易过户申请数据(续)

　　7 . 30 非交易过户确认(133)、非交易过户转入确认(134)、非交易过户转出确认(135)

　　非交易过户确认是对投资者非交易过户申请的处理结果。 基金注册登记人将处理结果分别发送给该业务涉及的申请方和申请方的对方。

　　非交易过户转入确认、非交易过户转出确认是基金注册登记人对投资者相应申请的处理结果。

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　　交换的数据项见表 33 。

　　表 33 非交易过户确认数据

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　　表 33 非交易过户确认数据(续)

　　7 . 3 1 基金转换申请(036)、基金转换转入申请(037)、基金转换转出申请(038)

　　基金转换，是指基金投资者可以将其持有的一只基金转换为另一只基金。

　　同一 TA 的基金转换业务，只允许通过 036 业务进行申报，确认为一笔 136 业务(成功或失败都为136) 。对跨 TA 的基金转换业务，应以 038 或 037 进行申报(使用 038 还是 037,根据接收申报数据的TA 的基金是转出或是转入来确定，比如申报从 TA1 的基金 1 转换为 TA2 的基金 2,如果数据报送给TA1,则使用 038;报送给 TA2,则使用 037) ,成功或失败相应地确认一笔 138 或 137 。

　　交换的数据项见表 34 。

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　　表 34 基金转换申请数据

　　GB/T 39595—2020

　　表 34 基金转换申请数据(续)

　　7 . 32 基金转换确认(136)、基金转换转入确认(137)、基金转换转出确认(138)

　　基金转换确认、基金转换转入确认、基金转换转出确认是基金注册登记人对投资者相应申请的处理结果。

　　交换的数据项见表 35 。

　　表 35 基金转换确认数据

　　GB/T 39595—2020

　　表 35 基金转换确认数据(续)

　　GB/T 39595—2020

　　表 35 基金转换确认数据(续)

　　GB/T 39595—2020

　　表 35 基金转换确认数据(续)

　　7 . 33 红利/红利再投资发放(143)

　　红利/红利再投资发放是指基金注册登记人把对投资者发放红利/红利再投资的数据发送给基金销售人。 对于冻结份额分红时产生的再投资份额，若继续冻结，分红时应发送一笔红利再投资记录(143)和一笔份额冻结确认记录(131) ,解冻时发送一笔份额解冻记录(132,针对续冻份额的解冻记录)，每笔份额解冻记录与原份额冻结记录一一对应。 冻结份额分红时还可能产生现金冻结，在分红时将投资者未被冻结的现金分红确认记录下发(143) ,解冻时再将解冻的现金分红确认记录下发(143) 。

　　交换的数据项见表 36 。

　　GB/T 39595—2020

　　表 36 红利/红利再投资发放数据

　　GB/T 39595—2020

　　表 36 红利/红利再投资发放数据(续)

　　GB/T 39595—2020

　　表 36 红利/红利再投资发放数据(续)

　　7 . 34 强行调增(144)、强行调减(145)