GB/T 37876-2019 电子电气产品有害物质限制使用符合性评价通则

　　ICS 3 1 . 020 L 10

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 37876—2019

　　电子电气产品有害物质限制使用符合性

　　评价通则

　　Guidelineofconformityassessmentforhazardoussubstancesin

　　electronicandelectricalproducts

　　2019-08-30 发布 2020-03-01 实施

　　国家市场监督管理总局中国国家标准化管理委员会

　　发

　　布

　　GB/T 37876—2019

　　GB/T 37876—2019

　　前 言

　　本标准按照 GB/T 1 . 1—2009 给出的规则起草。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利。 本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

　　本标准由中华人民共和国工业和信息化部提出。

　　本标准由全国电工电子产品与系统的环境标准化技术委员会(SAC/TC 297)归口 。

　　本标准起草单位：中国电子技术标准化研究院、深圳赛西信息技术有限公司、国际商业机器中国有限公司、中国家用电器协会、中国惠普有限公司、新华三技术有限公司、索尼(中国)有限公司、青岛海信电器股份有限公司、英特尔(中国)有限公司、联想(北京)有限公司、佳能(中国)有限公司、爱普生(中国)有限公司、中国电子质量管理协会、纳优科技(北京)有限公司。

　　本标准主要起草人：果荔、邢卫兵、刘海、田雨晨、孙海涛、钱禨、张抒洁、刘芳、温贺、周金萍、马文、张旭、秦立东、杨李峰。

　　GB/T 37876—2019

　　引 言

　　随着我国电子电气产品有害物质限制使用相关政策、法规的深入实施，我国企业不断加强组织内部管理，积极研发绿色设计产品，确保产品满足有害物质限制使用相关的法规、标准及顾客要求。

　　制定本标准的 目的是为企业评价产品是否满足电子电气产品有害物质限制使用政策法规或顾客要求提供方法指引。

　　GB/T 37876—2019

　　电子电气产品有害物质限制使用符合性

　　评价通则

　　1 范围

　　本标准规定了组织对电子电气产品有害物质限制使用符合性进行评价的步骤、内容和方法。

　　本标准适用于组织对电子电气产品开展有害物质限制使用的符合性评价。

　　注：组织主要指电子电气产品生产者。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注 日期的引用文件，仅注 日期的版本适用于本文件 。凡是不注 日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 26572—2011 电子电气产品中限用物质的限量要求

　　3 术语和定义

　　下列术语和定义适用于本文件。

　　3.1

　　组织 organization

　　职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。

　　示例：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。

　　3.2

　　生产者 producer

　　对产品的设计、制造负有责任，产品以其名义或用其商标投放市场的，或者是产品的实际生产的 自然人或法人。

　　3.3

　　电子电气产品 electronicandelectricalproduct;EEP

　　依靠电流或电磁场工作或者以产生、传输和测量电流和电磁场为 目 的，额定工作电压在直流电不超过 1 500 V、交流电不超过 1 000 V 的设备及配套产品，包括材料、元器件、零部件和/或整机。

　　注 ：改写 SJ/ T 11468—2014,定义 2 . 1 . 1 。

　　3.4

　　有害物质 hazardoussubstances

　　电子电气产品中含有的对人、动植物和环境等有危害的物质。

　　[ SJ/ T 11468—2014,定义 2 . 2 . 3]

　　3.5

　　限用物质 restrictedsubstances

　　法律法规或顾客要求在电子电气产品中限制使用的物质。

　　[GB/T 26572—2011,定义 3 . 1]

　　GB/T 37876—2019

　　3.6

　　限用物质应用例外 restrictedsubstancesexception

　　由于技术性或经济性等因素的局限，对于电子电气产品中含有的某些限用物质，在某一时期内，法律法规不规定其限量要求或放宽其限量要求的技术应用。

　　[ SJ/ T 11468—2014,定义 2 . 2 . 10]

　　4 总则

　　4 . 1 电子电气产品有害物质限制使用的符合性评价包括以下 4 个步骤：

　　a) 电子电气产品有害物质风险评估;

　　b) 针对评估结果收集所需要的信息及支持性文件;

　　c) 评估 b)所收集的支持性文件的质量和可信度，以实施评价;

　　d) 编制电子电气产品有害物质限制使用符合性声明文件。

　　符合性评价的流程如图 1 所示。

　　图 1 电子电气产品有害物质限制使用符合性评价流程

　　4 . 2 当评价针对一类或一个系列的产品时，第 5 章的内容应适用于该类或该系列中的每一个产品。

　　GB/T 37876—2019

　　5 符合性评价

　　5 . 1 电子电气产品有害物质风险评估

　　组织应识别产品生命周期各阶段有可能混入有害物质的风险因素，特别是在产品设计、采购、工艺制造等阶段，并评估有害物质的风险等级。

　　注：产品中有害物质的风险识别及评估参照 SJ/T 11467 或其他行业或组织认可的方法。

　　5 . 2 符合性评价所需支持性文件的准备

　　5 . 2 . 1 组织依据 5 . 1 的评估结果，应收集与产品符合性相关的法规、标准、管理文档、技术文档等支持性文件和信息，作为产品符合性评价的依据。

　　支持性文件宜包含以下内容，但不限于：

　　a) 适用的法律法规、相关标准及要求;

　　b) 供应商提供的产品满足法规或标准规定的限量要求，以及适用的限用物质应用例外的符合性声明，和/或与供应商签署的与之相关的文件、协议等，和/或;

　　c) 供应商提供的包含产品中有害物质含量信息的产品材料声明，和/或;

　　d) 产品(特别是高风险部件或材料)的有害物质检测报告或评估报告，和/或;注 1 ：检测报告宜符合 GB/T 26125 要求。

　　e) 采用或引用的其他技术规范等支持性文件。

　　注 2：这些支持性文件也可以是国外的相关标准或技术文档。

　　5 . 2 . 2 除 5 . 2 . 1,组织宜收集与有害物质过程管理相关的文件、记录等。

　　注：组织有害物质管理体系的评估参考 GB/T 31274 或行业或组织认可的相关标准，其中所涉及的过程管理文件示例参见附录 A。

　　5 . 2 . 3 组织宜建立相应的程序，评审并保持支持性文件的有效性，并在要求时以适当形式提供相关的支持性文件。

　　5 . 2 . 4 组织应保存这些支持性文件，保存期应满足适用法规和/或标准，或顾客等的要求。

　　5 . 3 产品的符合性评价

　　5 . 3 . 1 组织应对 5 . 2 收集的支持性文件进行以下评估：

　　a ) 支持性文件的时效性和有效性，如确认相关技术指标是否与适用的现行法规、标准相匹配，以及文件有效期等;

　　b) 支持性文件的内容是否至少覆盖了 5.1 所确定的较高风险的因素;

　　c) 支持性文件的质量和可信度，如文件的来源、依据的技术标准、数据的精确度等。

　　注：部分支持性文件的评估过程可参照 SJ/T 11467 的内容。例如，有关检测数据质量的评估和有关对供应商及其

　　所提供数据的可信度的评估等。

　　5 . 3 . 2 组织应依据 GB/T 26572—2011 以及 5 . 3 . 1 的评估结果判断和评价产品有害物质限制使用的符合性。

　　5 . 3 . 3 必要时，组织可补充或要求供应商补充其他相关支持性文件，并重新评估。

　　5 . 4 编制有害物质限制使用符合性声明

　　5 . 4 . 1 组织可编制产品有害物质限制使用符合性声明，以作为评价工作的结论。

　　注：附录 B为符合性声明的示例。

　　5 . 4 . 2 通常情况下，产品有害物质限制使用符合性声明可包含，但不限于以下内容：

　　GB/T 37876—2019

　　a ) 组织名称、地址;

　　b) 产品名称、规格型号等基本信息的描述;

　　c) 产品满足的有害物质限制使用法规及标准的清单，及产品符合性陈述;

　　d ) 组织对上述声明内容的真实性、完整性、一致性的承诺;

　　e ) 符合性声明的 日期;

　　f) 单位公章，或者代表组织的被授权人的姓名、职务和签字等。

　　5 . 4 . 3 必要时，组织宜创建包含以下信息的技术文档：

　　a ) 产品的基本描述;

　　b) 能够表明产品及其组成材料及零部件等与 5.2.1 b) ~e)所述支持性文件对应关系的信息;示例：× ×产品的有害物质限制使用符合性声明支持性文件列表

　　c) 涉及有害物质过程管理的体系保障说明或文件清单。

　　5 . 4 . 4 组织编制的产品有害物质限制使用符合性声明应使用简体汉字。 组织也可依据顾客要求增加使用其他语言。

　　5 . 4 . 5 组织应依据适用的法律法规和/或顾客要求，采取纸质文件、电子媒介或其他适当形式保存符合性声明文件。 组织可将符合性声明的内容置于诸如产品说明、网站等有效载体，以保证相关方可便捷地获取。

　　6 评价结果的维护

　　6 . 1 组织应制定适当的程序确保产品与其有害物质限制使用的符合性声明是始终保持一致的。

　　6 . 2 对于以下情况，组织应重新实施有害物质限制使用符合性评价，并保存记录：

　　a) 法律法规和/或顾客的要求发生变更;

　　b ) 采用的技术标准或规范发生变更;

　　c) 由于供应链实施优化或调整，可能影响产品的符合性评价结果;

　　d) 供应商与有害物质限制使用相关的管理体系发生变更;

　　e) 产品中与有害物质限制相关的技术参数发生变更等。

　　GB/T 37876—2019

　　附 录 A

　　(资料性附录)

　　有害物质限制使用过程管理文件示例

　　当需要时，组织可参照表 A. 1 收集和检查适用的内部标准或文件，以作为产品有害物质限制使用符合性评价的辅助依据。

　　表 A.1 有害物质限制使用过程管理文件示例

　　GB/T 37876—2019

　　附 录 B

　　(资料性附录)

　　电子电气产品有害物质限制使用符合性声明示例

　　组织名称：

　　组织代码：

　　组织的联系方式(地址、邮编、电话、电子邮箱)：

　　产品对象描述：

　　(产品对象描述一般可包括产品名称、所覆盖的产品规格型号等信息。)示例：

　　以上所描述的产品对象符合 GB/T 26572—2011《电子电气产品中限用物质的限量要求》及国家规定的限用物质应用例外。

　　[此处也可列出适用的应用例外条款编号或具体内容。]

　　【 组织名称】对上述符合性结论及声明内容的真实性、完整性和一致性负责。

　　代表组织的被授权人的姓名、职务和签字

　　或

　　单位公章

　　日期：

　　GB/T 37876—2019

　　参 考 文 献

　　[1] GB/T 26125 电子电气产品 六种限用物质(铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯和多溴二苯醚)的测定

　　[2] GB/T 27050 . 1—2006 合格评定 供方的符合性声明 第 1 部分：通用要求

　　[3] GB/T 27050 . 2—2006 合格评定 供方的符合性声明 第 2 部分：支持性文件

　　[4] GB/T 31274 电子电气产品限用物质管理体系 要求

　　[5] GB/T 36560—2018 电子电气产品有害物质限制使用符合性证明技术文档规范

　　[6] SJ/T 11467 电子电气产品中有害物质的风险评估指南

　　[7] SJ/T 11468—2014 电子电气产品有害物质限制使用 术语