GB/T 40478-2021 企业信用监管档案数据项规范

　　ICS 03 . 080 . 99 CCS A 20

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 40478—2021

　　企业信用监管档案数据项规范

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　　supervisionpurpose

　　2021-08-20 发布 2022-03-01 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　发

　　布

　　GB/T 40478—202 1

　　GB/T 40478—202 1

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利。 本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

　　本文件由全国社会信用标准化技术委员会(SAC/TC 470)提出并归口 。

　　本文件起草单位：中国标准化研究院、国家市场监督管理总局信息中心、合肥天科信息科技有限公司、上海生腾数据科技有限公司、北京天眼查科技有限公司、仙居永安小额贷款有限公司、黑龙江省公共信用中心、元素征信有限责任公司、山东省标准化研究院、浙江通天星集团股份有限公司、惠州市标准化协会、广东奥天美数字科技有限公司、荣成市泓泰海洋生态休闲旅游有限公司、福建省诏安四海食品有限公司、福建德肯能源科技有限公司、中山市利比奇光电科技有限公司、易信(厦门)信用服务技术有限公司。

　　本文件主要起草人：李向华、周莉、马宇飞、江洲、袁星煜、张树武、孟翠竹、赵燕、赵亮、王鑫、兰莉、陈青山、梁双、宋芳、王荣、贾梅、史根强、孙 良泉、孙莹、仝锡 良、李晓蕊、杨娟、程红、刘绪方、张靖琪、黄秀华、贾云晖、聂轩其、王海丹。

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　　企业信用监管档案数据项规范

　　1 范围

　　本文件规定了企业信用监管档案数据项描述、基本要求、信息分类以及档案的管理与维护。

　　本文件适用于企业信用监管档案的建立以及不同政府部门或组织之间依据本文件进行档案信息交换和共享。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中，凡是注 日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注 日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 22117 信用 基本术语

　　GB/T 31952 企业信用档案信息规范

　　3 术语和定义

　　GB/T 22117 和 GB/T 31952 界定的术语和定义适用于本文件。

　　3.1

　　信用监管 creditsupervision

　　基于信用主体的信用状况实施的管理方式。

　　[来源：GB/T 22117—2018,9 . 2]

　　3.2

　　信用档案 creditfiles

　　对信用主体信用信息的采集、整理、保存、加工而形成的信用记录。

　　[来源：GB/T 22117—2018,3 . 8]

　　4 数据项描述

　　4 . 1 数据项属性

　　本文件中每一数据项包括以下属性：

　　a ) 数据项类别：企业业务数据分类;

　　b ) 数据项名称：简短且含义确切的数据项的名称;

　　c) 字段名：指标在应用系统数据库中所使用的名称;

　　d) 数据类型及格式：取值应遵循的数据类型和应用格式;

　　e) 备注：注解或说明。

　　4 . 2 数据类型及表示方法

　　4 . 2 . 1 数据类型及表示方法是数据项的所有允许取值的数据类型以及格式的表达。 本文件规定的数

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　　据类型及表示方法见表 1 。

　　表 1 数据类型及表示方法

　　4 . 2 . 2 本文件规定的数据格式及表示方法包括：

　　a) 数据类型后加一位数字表示定长格式;

　　示例 1 : C6 表示该数据项是一个 6 位定长的字符。

　　b) 数据类型后加“x..y”表示从最小到最大长度的格式;

　　示例 2 : C1 . . 10 表示该数据项是一个最短 1 位、最长 10 位的字符。

　　c) 数据类型后加“..ul”表示长度不确定的;

　　示例 3 : C..ul 表示该数据项是一个长度不确定的字符，一般多为大量的文本内容。

　　d) 数值型 N后加“..x, y”,限定最大长度为 x个数字字符(不含小数点)，y表示小数点后位数;示例 4 : N. . 17 , 2 是一个最长 17 位、小数点后两位的一个数值。

　　e) 二进制流 BY后加具体的媒体格式。

　　示例 5 : BY-JPEG表示该指标是一个“JPEG”格式的文件。

　　5 基本要求

　　企业信用监管档案是依据各政府部门(组织)在履行监管职能过程中所获取的信息形成的信用记录，是一种专项企业信用档案。 企业信用监管档案信息是从政府部门(组织)获取或由企业自行报送的、用于构建企业信用监管档案的企业信用信息。

　　企业信用监管档案信息应客观、真实地反映企业信用状况，不应存在虚假、隐瞒或夸大成分;企业信用监管档案信息应及时、有效，所采集信用信息应为能反映企业当前信用状况的信息;企业信用监管档案所包含的信用信息应能够获取并便于采集。

　　6 企业信用监管档案信息分类

　　6 . 1 概述

　　企业信用监管档案信息类型包括：企业登记注册信息、行政许可信息、市场监管信息、行政处罚信息、政府部门(组织)信息以及企业经营信息。

　　6 . 2 登记注册信息

　　企业登记注册信息包括：

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　　— 企业基本信息;

　　— 股东及出资信息;

　　— 变更信息;

　　— 清算备案信息;

　　— 商标注册信息;

　　— 专利登记信息;

　　— 股权出质登记信息;

　　— 知识产权出质信息;

　　— 动产抵押登记信息;

　　— 涉嫌冒用他人身份信息;

　　— 其他登记注册信息。

　　企业登记注册信息数据项见附录 A 的表 A. 1 。

　　6 . 3 行政许可信息

　　行政许可信息包括：

　　— 行政许可基本信息;

　　— 行政许可变更信息;

　　— 行政许可注销信息;

　　— 行政许可吊销信息;

　　— 其他无效信息。

　　行政许可信息数据项见表 A. 2 。

　　6 . 4 市场监管信息

　　市场监管信息包括：

　　— 企业经营异常名录信息;

　　— 抽查检查信息;

　　—“双随机、一公开”信息;

　　— 严重违法失信信息。

　　行政监管信息数据项见表 A. 3 。

　　6 . 5 行政处罚信息

　　行政处罚信息包括：

　　— 行政处罚基本信息;

　　— 行政处罚变更信息;

　　— 行政处罚决定书信息。

　　行政处罚信息数据项见附录 A 的表 A. 4 。

　　6 . 6 政府部门(组织)信息

　　政府部门(组织)信息包括：

　　— 司法信息;

　　— 海关信息;

　　— 其他政府部门(组织)信息。

　　政府部门(组织)信息数据项见附录 A 的表 A. 5 。

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　　6 . 7 企业经营信息

　　企业经营信息包括：

　　— 基本信息;

　　— 企业集团信息;

　　— 集团成员信息;

　　— 从业人员信息;

　　— 企业对外投资信息;

　　— 企业资产状况信息;

　　— 认证认可信息;

　　— 网站或网店信息;

　　— 对外提供保证担保信息;

　　— 执行标准自我声明信息;

　　— 企业自律管理信息。

　　企业经营信息数据项见附录 A 的表 A. 6 。

　　7 企业信用监管档案的管理与维护

　　在企业信用监管档案的建设和完善过程中，应依据本文件之规定对档案信息数据项的规范性以及档案信息的质量进行管理和维护，管理和维护方法包括但不限于：

　　— 依据本文件中规定的企业信用监管档案信息分类对企业信用监管档案信息数据项的类别进行调整和完善;

　　— 依据本文件中规定的数据项对企业信用监管档案信息进行补充和完善;

　　— 依据本文件中规定的数据项名称对企业信用监管档案信息数据项的名称进行调整和完善;

　　— 依据本文件中规定的数据项字段名对企业信用监管档案信息数据项的字段名进行调整和完善;

　　— 依据本文件中规定的数据类型及格式对企业信用监管档案信息数据项的数据类型及格式进行调整和完善;

　　— 根据信用监管手段的改进、信用信息获取渠道的扩展以及企业的发展状态对企业信用监管档案信息进行实时更新与维护，以确保企业信用监管档案信息的客观、真实和有效。

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　　附 录 A

　　(规范性)

　　企业信用监管信息数据项

　　A.1 企业登记注册信息数据项

　　企业登记注册信息数据项见表 A. 1 。

　　表 A.1 企业登记注册信息数据项

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　　表 A.1 企业登记注册信息数据项(续)

　　GB/T 40478—202 1

　　表 A.1 企业登记注册信息数据项(续)

　　GB/T 40478—202 1

　　表 A.1 企业登记注册信息数据项(续)

　　GB/T 40478—202 1

　　表 A.1 企业登记注册信息数据项(续)

　　A.2 行政许可信息数据项

　　行政许可信息数据项见表 A. 2 。

　　表 A.2 行政许可信息数据项

　　GB/T 40478—202 1

　　表 A.2 行政许可信息数据项(续)

　　A.3 市场监管信息数据项

　　市场监管信息数据项见表 A. 3 。

　　表 A.3 市场监管信息数据项

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　　表 A.3 市场监管信息数据项(续)

　　A.4 行政处罚信息数据项

　　行政处罚信息数据项见表 A. 4 。

　　表 A.4 行政处罚信息数据项

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　　表 A.4 行政处罚信息数据项(续)

　　A.5 政府部门(组织)信息数据项

　　政府部门(组织)信息数据项见表 A. 5 。

　　表 A.5 政府部门(组织)信息数据项

　　GB/T 40478—202 1

　　表 A.5 政府部门(组织)信息数据项(续)

　　GB/T 40478—202 1

　　表 A.5 政府部门(组织)信息数据项(续)

　　GB/T 40478—202 1

　　表 A.5 政府部门(组织)信息数据项(续)

　　GB/T 40478—202 1

　　表 A.5 政府部门(组织)信息数据项(续)

　　A.6 企业经营信息数据项

　　企业经营信息数据项见表 A. 6 。

　　表 A.6 企业经营信息数据项

　　GB/T 40478—202 1

　　表 A.6 企业经营信息数据项(续)

　　GB/T 40478—202 1

　　表 A.6 企业经营信息数据项(续)

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　　参 考 文 献

　　[1] GB/T 19488 . 1 电子政务数据元 第 1 部分：设计与管理规范

　　[2] GB 32100 法人和其他组织统一社会信用代码编码规则