GB/T 42994-2023 管理咨询服务指南 项目管理

　　ICS 03 . 100 . 40 CCS A 01

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 42994—2023

　　管理咨询服务指南 项目管理

　　Guidelines f0r management c0nsultancy services—pr0ject management

　　2023-09-07 发布 2023-09-07 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　

　　发

　　

　　布

　　GB/T 42994—2023

　　目 次

　　前言 Ⅲ

　　1 范围 1

　　2 规范性引用文件 1

　　3 术语和定义 1

　　4 原则 2

　　4 . 1 价值原则 2

　　4 . 2 可实施原则 2

　　4 . 3 道德和职业行为准则 2

　　4 . 4 保密原则 2

　　5 服务资源 2

　　5 . 1 专业人员能力 2

　　5 . 2 服务运行机制 2

　　5 . 3 服务能力 3

　　5 . 4 管理体系和质量保障能力 3

　　6 服务分类和服务流程 3

　　6 . 1 服务分类 3

　　6 . 2 服务流程 4

　　6 . 3 服务分类和服务流程的矩阵 4

　　参考文献 9

　　I

　　GB/T 42994—2023

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草 。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。

　　本文件由全国项目管理标准化技术委员会(SAC/TC343)提出并归口 。

　　本文件起草单位:中国检验认证集团测试技术有限公司 、中国质量认证中心 、微薄之力(北京)管理咨询有限公司 、中国国际贸易促进委员会商业行业委员会 、厦门开目管理咨询有限公司 、上海真赛机电科技有限公司 、中国标准化协会 、中国国际人才交流基金会 、中国标准科技集团有限公司 、杭州市质量技术监督检测院 、国家海洋标准计量中心 、山东省标准化研究院 、山东高速股份有限公司 、慧翔天地管理咨询(北京)有限公司 、北京高远华信科技有限公司 、广东新泰隆环保集团有限公司 、北京易卡智行科技发展有限公司 、国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心 、滕州市农村经济事务中心 、东莞深圳清华大学研究院创新中心 、西安雄健助能项目管理咨询有限责任公司 、中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司 、中国南方电网有限责任公司超高压输电公司电力科研院 、中仪英斯泰克科技有限公司 、嘉兴市标准质量建设促进会 、浪潮电子信息产业股份有限公司 、中国化学品安全协会 、金诚信矿业管理股份有限公司 、青岛标益科技有限公司 、青岛市工程咨询院 、西安市市政建设(集团)有限公司 、青岛青咨工程咨询有限公司 。

　　本文件主要起草人:刘文文 、吴峰 、吴相科 、肖杨 、姚歆 、靳朝阳 、刘洁白雪 、徐子强 、王飞 、仲春兰 、曾卫鹏 、俞彪 、贾宝山 、胡柏松 、汤奕荣 、曹阳东 、宋篪韬 、童俊 、郑虹 、张燕歌 、周瑾 、刘志强 、谢淑娟 、朱振祥 、戚俊丽 、赵弘 、张会宾 、辛永光 、欧宏森 、邓云峰 、张博 、陈帅 、邬新国 、徐递 、欧立雄 、朱金粟 、李嘉 、刘婉莹 、梁正 、何寅 、刚勇 、曹燕 、李剑杰 、高红刚 、时军 、路念明 、王达 、王青海 、王先成 、安华娟 、马中骏 、李华 、马松涛 、石利军 、崔琪 。

　　Ⅲ

　　GB/T 42994—2023

　　管理咨询服务指南 项目管理

　　1 范围

　　本文件确立了项目管理咨询服务原则 , 提供了项目管理咨询服务资源 、服务分类 、服务流程的指南 。

　　本文件适用于项目管理咨询服务机构提供规划 、咨询 、培训 、数字化等单一或组合服务 , 其他相关方参考使用 。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。其中 , 注 日期的引用文件 , 仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件 , 其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 。

　　GB/T 19001 质量管理体系 要求

　　GB/T 23691 项目管理 术语

　　GB/T 37507 项目管理指南

　　GB/T 41831 项目管理专业人员能力评价要求

　　3 术语和定义

　　GB/T 23691 界定的以及下列术语和定义适用于本文件 。

　　3.1

　　项目管理 project management

　　为达到项目既定目标而进行的策划 、组织 、实施 、监测和控制的协调活动 。

　　[来源: GB/T 23691—2009 , 2 . 1 . 4] 3.2

　　管理咨询服务 management consultancy service

　　在管理咨询领域内为了创造价值或促进变革 , 通过提供建议 、解决方案 , 考虑应对措施或形成可交付成果 , 开展的一系列跨学科脑力活动 。

　　[来源 : ISO 20700:2017 , 3 . 11] 3.3

　　管理咨询机构 management consultancy service provider

　　提供管理咨询服务的组织 。

　　[来源: SB/T 11222—2018 , 2 . 3] 3.4

　　技术实现 technical implementation

　　利用信息技术和其他新兴技术 , 融合到管理咨询方案中 , 通过技术固化和优化咨询成果 , 把管理咨询成果转变成咨询方案的结果交付方式 。

　　[来源: SB/T 11222—2018 , 2 . 4]

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　　GB/T 42994—2023

　　4 原则

　　4 . 1 价值原则

　　以实现项 目 目的为导向 , 通过提供规划 、咨询 、培训 、数字化或其组合服务 , 帮助组织将方法 、工具 、技术和能力综合应用于项 目管理中 , 持续提升组织的项 目管理能力 , 稳定实现收益 , 增强可持续竞争优势。

　　4 . 2 可实施原则

　　4 . 2 . 1 项目管理咨询服务实施方案宜落实 GB/T 37507 和本文件的相关内容。

　　4 . 2 . 2 项目管理咨询服务机构宜引导组织有效发挥主体作用 , 推动组织的最高管理者 、有关职能与层次充分参与 、有效协同。

　　4 . 2 . 3 项目管理咨询服务机构服务资源充分 、及时 、有效 , 服务过程闭环可控 , 服务成果可量化考核。

　　4 . 3 道德和职业行为准则

　　4 . 3 . 1 项目管理咨询服务机构宜制定道德和职业行为准则 , 包括但不限于:

　　a) 职业行为 ;

　　b) 可持续性 ;

　　c) 社会责任 ;

　　d) 利益冲突 ;

　　e) 诚实守信。

　　4 . 3 . 2 项目管理咨询服务机构在提供服务时 , 宜将适用的行为准则与客户磋商 , 并记录在协议中。

　　4 . 3 . 3 项目管理咨询服务机构可采用服务提供方 、客户 、利益相关方 、行业协会或专业机构的行为准则。

　　4 . 4 保密原则

　　项目管理咨询服务机构宜通过具有法律约束力的承诺 , 对从事咨询服务时获得或产生的所有信息承担管理与保密的责任。 除客户 自 己公开或客户允许管理咨询机构公开的信息外 , 所有其他信息均视为保密信息。 当项目管理咨询服务机构根据法律要求提供保密信息时 , 宜通过正式渠道将提供的信息内容通知客户。

　　5 服务资源

　　5 . 1 专业人员能力

　　GB/T 41831 给出的项目管理咨询服务机构专业人员能力的相关内容 , 可供使用。

　　5 . 2 服务运行机制

　　项目管理咨询服务机构具备的基本运行机制 , 包括但不限于:

　　a) 业务 、行政支持 、专业服务等明确的职能分工 ;

　　b) 顾客投诉处理机制 ;

　　c) 保密机制。

　　2

　　GB/T 42994—2023

　　5 . 3 服务能力

　　项目管理咨询服务机构具备的服务能力 , 包括但不限于:

　　a) 项目管理的需求分析 、方案策划和实施能力 ;

　　b) 实施指导 、培训 、咨询方案制定等综合能力 ;

　　c) 内部档案管理与行政支持能力 ;

　　d) 信息化技术支持能力 ;

　　e) 合规能力 。

　　5 . 4 管理体系和质量保障能力

　　5 . 4 . 1 管理体系

　　项目管理咨询服务机构宜建立 、实施和保持一个文件化的 、能够支撑并证实其始终满足本条款内容的管理体系 。项目管理咨询服务机构可以选择按照方式 A或方式 B建立管理体系 。

　　a) 方式 A

　　通用的管理体系 , 包括但不限于以下内容:

　　1) 通用管理体系文件 ;

　　2) 文件控制 ;

　　3) 记录控制 ;

　　4) 内部审核 ;

　　5) 管理评审 ;

　　6) 纠正措施 ;

　　7) 应对风险和机遇的措施 。

　　b) 方式 B

　　与 GB/T 19001 一致的管理体系 。

　　5 . 4 . 2 质量保障能力

　　项目管理咨询服务机构具备的质量保障能力 , 包括但不限于:

　　a) 配置所需的资源 , 如资金 、人员 、设备等和相应的制度 ;

　　b) 在服务的关键节点设定评审措施 , 确认服务过程与客户要求的符合程度 ;

　　c) 明确服务过程中保留的记录 ;

　　d) 制定和客户及利益相关方的联络与沟通规则 ;

　　e) 制定内部纠错机制 , 定期组织内部人员对服务项目进行评估 , 并对未达到预期效果的项 目进行偏差纠正 ;

　　f) 评估和管理服务活动中的风险和责任 , 并制定相应的措施 。

　　6 服务分类和服务流程

　　6 . 1 服务分类

　　项目管理咨询服务机构提供的服务包括以下内容 。

　　a) 规划:根据客户的规划需求 , 收集相关信息 , 进行整体策划 , 形成可实施的业务规划 。

　　b) 咨询:根据客户的咨询需求 , 对客户现状进行诊断 , 并提出改进目标和方案 , 与客户就改进方案达成共识后 , 开展方案的实施 。

　　c) 培训:根据客户的培训需求 , 设计培训方案(含教练或辅导服务) , 开展培训服务 。

　　3

　　GB/T 42994—2023

　　d) 数字化:根据客户的数字化需求 , 对客户现状进行评估 , 设计数字化解决方案 , 选择合适的数字化产品 , 与客户就数字化方案达成共识后 , 实施数字化解决方案 。

　　e) 其他:其他专业性强的项目管理咨询服务 。可参考该专业领域 、行业规范的服务分类或组合实施项目管理咨询服务 。

　　注 1 : 项目管理咨询服务中的“咨询”是广义的咨询 , 包括规划 、咨询 、培训 、数字化 、其他等服务 。

　　注 2 : 服务分类中的“咨询”是狭义的咨询 , 不包括技术实现 。

　　注 3 : 项目管理咨询服务进行分类的 目 的是满足不同类型项 目 、项目群管理的阶段/个性化需求 。

　　6 . 2 服务流程

　　项目管理咨询服务流程包括但不限于:

　　a) 业务洽谈 ;

　　b) 现状诊断 ;

　　c) 方案设计 ;

　　d) 执行或实施指导 ;

　　e) 技术实现 ;

　　f) 项目评估 ;

　　g) 项目总结 ;

　　h) 持续改进 ;

　　i) 其他 。

　　注 1 : 本文件的服务流程是指项目管理咨询服务的全生命周期的服务流程 , 包含服务过程和服务结果 。

　　注 2 : 其他专业性强的项目管理咨询服务 , 按照该专业领域的特点增加服务流程 。

　　6 . 3 服务分类和服务流程的矩阵

　　项目管理咨询服务宜明确其服务分类或其组合 。表 1 概括了项 目管理咨询服务流程中 , 各类服务的工作流程 , 各类服务组合的工作流程的矩阵同样适用 , 以便这些服务应用于复杂的项目管理咨询服务领域 。

　　表 1 项目管理咨询服务分类和服务流程的矩阵(第 1 页/共 5 页)

　　项目管理咨询服务流程

　　工作流程

　　服务分类及组合

　　规划

　　咨询

　　培训

　　数字化

　　其他

　　业务洽谈

　　1 . 对客户的基本情况做初步调研 , 包括访谈 、问卷 、资料收集和现场观察等方式

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　　2 . 向客户提供项 目管理咨询服务报告和其他附加需求说明材料

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　　3 . 通过沟通研讨 , 确定项 目管理咨询服务需求的范围和深度 , 并据此提供服务协议 , 协议内容包括但不限于:服务及交付成果 、角色和职责 、验收标准等

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　　4. 配置适合的项目组成员 , 并获得客户认可

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　　5 . 依需开展预诊断时 , 宜签订预诊断合同 , 明确目标 、权责和分工

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　　6 . 如需通过招投标方式采购服务的 , 项 目管理咨询服务机构按招投标流程进行投标

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　　4

　　GB/T 42994—2023

　　表 1 项目管理咨询服务分类和服务流程的矩阵(第 2 页/共 5 页) (续)

　　项目管理咨询服务流程

　　工作流程

　　服务分类及组合

　　规划

　　咨询

　　培训

　　数字化

　　其他

　　现状诊断

　　1 . 拟定诊断计划,包括但不限于:诊断组织现状 、客户 目标 、任务范围和限制 、服务和可交付成果等内容

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　　2 . 策划诊断方法,准备所需工具,包括访谈大纲 、问卷 、资料和数据收集清单

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　　3 . 按诊断方法进行信息收集 、分析评估,并撰写诊断报告

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　　4 . 提交诊断报告后,与客户决策层或相关人员进行研讨 、沟通,确定诊断结论的符合程度

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　　5 . 诊断报告通过客户评审后,确认实施项 目管理咨询服务的种类和可交付成果

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　　6 . 现状诊断时,注意识别项 目 中涉及的潜在约束和风险以及超出变化控制过程范围的任何重大变化

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　　方案设计

　　1 . 整理方案设计所需的标准 、方法 、制度 、流程 、表格工具 、培训 、配套的信息技术工具等

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　　2 . 策划实施规划 、咨询 、培训 、数字化等服务的具体工作计划,包括但不限于:服务内容和方式,数据 、信息和技术资源,里程碑时间表 、项 目 预算 、沟通渠道,质量和风险控制方法,可交付成果及验收标准等

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　　3 . 与客户决策层或相关人员研讨方案 、具体实施方式 、验收标准等内容,并明确分工

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　　4 . 整理待实施的任务清单及其对应的预期 目标与交付物,获得客户认可后,确定实施方案

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　　5 . 将方案和实施计划提交给客户决策层,经确认后,完成方案设计

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　　6 . 方案设计过程宜考虑数据 、信息 、技术资源和技术实现方法,咨询服务质量监测与保障措施宜包括:验收条件 、验收标准和方法 、阶段 目标和阶段成果等

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　　7 . 根据客户需求,可采用试点 、敏捷或迭代验证的方式,完善方案和确定实施计划

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