RB/T 060.5-2021 司法鉴定 法庭科学能力验证实施指南 第5部分：声像资料鉴定 清晰版

ⅠCS 03 . 120 . 20 CCSA 00

中华人民共和国认证认可行业标准

RB/T 060 . 5—2021

司法鉴定/法庭科学能力验证实施指南

第 5 部分：声像资料鉴定

Guidanceontheimplementationofproficiencytestinginforensicscience—

part5：Forensicaudioandimageexamination

2021-11-04 发布 2022-01-01 实施

前言

本文件按照 GB/T1 . 1—2020《标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

本文件是 RB/T060《司法鉴定/法庭科学能力验证实施指南》的第 5 部分。RB/T060 已经发布了以下部分：

———第 1 部分：法医病理鉴定;

———第 2 部分：法医临床鉴定;

———第 3 部分：法医毒物鉴定;

———第 4 部分：文书鉴定;

———第 5 部分：声像资料鉴定;

———第 6 部分：道路交通事故车辆速度鉴定。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。

本文件起草单位：中国合格评定国家认可中心、司法鉴定科学研究院、公安部第三研究所、公安部网络安全保卫局。

本文件主要起草人：冯涛、张鹏杰、施少培、贾汝静、吴松洋、郭弘、翟晓飞、卢启萌、金波、吴倩、葛曼丽、赵炳南、张海燕、王腊梅、曹实。

引言

本文件是 GB/T27043《合格评定能力验证的通用要求》在司法鉴定/法庭科学领域声像资料鉴定专业的应用指南。声像资料鉴定能力验证活动属于定性及解释性能力验证活动，本文件对该领域能力验证实施过程中的关键技术活动给出了指导，有助于规范声像资料鉴定能力验证计划的组织和实施。

本文件不涉及对能力验证提供者管理要求的内容，相关内容参见 GB/T27043。

1 范围

本文件给出了对声像资料鉴定能力验证实施的资源、能力验证计划的设计、能力验证物品、给参加者的作业指导、能力评定和能力验证报告的指导。

本文件适用于声像资料鉴定能力验证计划的组织和实施。

2 规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

GB/T27043—2012 合格评定能力验证的通用要求

3 术语和定义

GB/T27043—2012 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

声像资料鉴定 forensicaudioandimageexamination

鉴定人运用声像资料鉴定的理论、方法和专门知识，对声像资料中的声音、图像的真实性、同一性、所反映的信息和内容、录制设备等问题进行检验、鉴别和判断，并出具鉴定结果的活动。

能力验证 proficiencytesting

利用实验室间比对，按照预先制定的准则评价参加者的能力。

[来源：GB/T27043—2012, 3.7 ,有修改]

指定值 assignedⅤalue

对能力验证物品的特定性质赋予的值。

[来源：GB/T27043—2012, 3.1]

能力验证物品 proficiencytestingitem

用于能力验证的样品、产品、人工制品、标准物质/标准样品、设备部件、测量标准、数据组或其他信息。

[来源：GB/T27043—2012, 3.8]

能力验证提供者 proficiencytestingproⅤider

对能力验证计划建立和运作中所有任务承担责任的组织。

[来源：GB/T27043—2012, 3.9]

能力验证计划 proficiencytestingscheme

在检测、测量、校准或检查的某个特定领域，设计和运作的一轮或多轮能力验证。

注：一项能力验证计划可以包含一种或多种特定类型的检测、校准或检查。

[来源：GB/T27043—2012, 3.11]

参加者 participant

接受能力验证物品并提交结果以供能力验证提供者评价的实验室、组织或个人。

[来源：GB/T27043—2012, 3.6]

分包方 subcontractor

能力验证提供者所用的从事本准则中规定活动并影响能力验证计划质量的组织或个人。

注：术语“分包方”包括许多能力验证提供者所称的合作方。

[来源：GB/T27043—2012, 3.14]

4 资源

4 . 1 总则

声像资料鉴定能力验证提供者需具备实施声像资料鉴定能力验证活动的资源，包括人员、设备、设施和分包方等。

4 . 2 人员

4 . 2 . 1 人员构成

组织和实施声像资料鉴定能力验证的人员，按照不同岗位和职责主要包括计划负责人、技术专家、技术人员等。

4 . 2 . 2 人员能力

声像资料鉴定能力验证提供者的人员需满足 GB/T27043—2012 中 4.2 的规定。

4 . 2 . 3 计划负责人

4 . 2 . 3 . 1 计划负责人职责包括：

a) 组织能力验证计划的策划、方案设计和运作;

b) 签发能力验证计划结果报告;

c) 处理能力验证计划的投诉、质量事故和不符合工作等。

4 . 2 . 3 . 2 计划负责人的任职条件包括：

a) 为能力验证提供者的长期雇用人员;

b) 具有声像资料鉴定专业正高级技术职称(或职级)及 10 年以上声像资料鉴定工作经历;

c) 熟悉能力验证相关的法规、政策及技术标准，并具备多次(3 次及以上)声像资料鉴定能力验证计划的运作经验。

4 . 2 . 4 技术专家

4 . 2 . 4 . 1 技术专家的职责包括：在计划负责人的支持下，参加能力验证计划的策划、方案设计与论证、能

力验证物品均匀性和稳定性评价和参加者能力评定等活动。

4 . 2 . 4 . 2 技术专家的任职条件包括：

a) 为能力验证提供者的长期雇用人员或签约人员;

b) 具有声像资料鉴定专业高级技术职称(或职级)及 10 年以上声像资料鉴定工作经历;

c) 熟悉能力验证相关技术标准，并具备能力验证计划的运作经验。

4 . 2 . 5 技术人员

4 . 2 . 5 . 1 技术人员的职责包括：在计划负责人的指导下，协助选择能力验证物品;操作特定的仪器设备，承担能力验证物品的制备与核查、参加者能力评定和统计分析等。

4 . 2 . 5 . 2 技术人员的任职条件包括：

a) 通常为能力验证提供者的长期雇用人员;

b) 具有声像资料鉴定专业中级及以上技术职称(或职级)及 5 年以上声像资料鉴定工作经历;

c) 熟悉能力验证计划运作过程。

4 . 3 设备和设施

能力验证提供者需具备与能力验证计划运作相适应的设备和设施，主要包括用于能力验证物品的制作、储存和分发，以及数据处理、记录、通讯和资料检索的设备和设施。

4 . 4 分包方

当能力验证提供者需要将工作分包时，需证明分包方的经验和技术能力能够胜任指定的任务，并符合 GB/T27043—2012 中 5.5 的规定。

5 能力验证计划的设计

5 . 1 计划类型和项目

5 . 1 . 1 声像资料鉴定能力验证计划类型通常为定性计划和解释性计划。

5 . 1 . 2 根据声像资料鉴定的主要内容和专业特性，能力验证计划涉及的鉴定项目包括但不限于：

a) 录音资料鉴定，包括：

———录音同一性鉴定(包括语音同一性和录音同源性鉴定);

———录音真实性鉴定(包括完整性);

———录音处理。

b) 图像资料鉴定(含视频)，包括：

———图像同一性鉴定(包括人像、物象及音像制品的同一性和同源性鉴定);

———图像真实性鉴定(包括完整性);

———图像处理;

———图像内容分析(包括图像种属分析及动态图像的过程分析);

———拍摄器材鉴定。

c) 照相技术，包括：

———红外照相;

———紫外照相;

———光致发光照相;

———光谱成像。

注：根据能力验证计划的目的，同一能力验证计划可包含 a)~c) 中多种鉴定项目类型。

5 . 2 方案策划

5 . 2 . 1 声像资料鉴定能力验证计划的设计方案宜与实际鉴定过程相一致。

5 . 2 . 2 计划负责人根据行业管理部门等能力验证相关方的需求和行业技术状况，确定能力验证计划的目标，尽可能识别直接影响声像资料鉴定能力验证计划质量的所有环节和过程，组织技术专家设计制定能力验证计划的方案。

5 . 2 . 3 每次能力验证计划选取不少于 3 名技术专家(总数为奇数)，负责声像资料鉴定能力验证计划的策划、方案设计与论证、参加者能力评定等活动。

5 . 2 . 4 制定文件化的方案，说明本次能力验证计划的目标、目的以及基本设计情况，并至少提供以下信息：

a) 能力验证提供者的名称和地址;

b) 能力验证项目负责人、技术专家及运作人员的姓名、地址和联系方式;

c) 如有分包，分包工作的具体内容和分包方的名称和地址;

d) 参加者需满足的条件;

e) 能力验证计划预期的参加者数量和类型;

f) 所选定案件的特性，包括参加者需要检验鉴定的有关信息;

g) 对能力验证物品预期特性的描述;

h) 能力验证物品制备的方法及技术要点的要求;

i) 能力验证物品质量控制、储存、分发及确认的要求;

j) 防止参加者串通或伪造结果的合理预警措施及当怀疑串通或伪造时可执行的程序;

k) 将提供给参加者的信息描述及能力验证计划各阶段时间表;

l) 参加者准备鉴定的材料及进行检验鉴定所用方法或程序的有关信息;

m) 物品均匀性、稳定性的检验方法及能力验证物品是否满足鉴定技术要求的确认方法;

n) 为参加者准备其使用的所有标准化报告格式;

o) 参加者能力评价的准则;

p) 返回给参加者的数据或信息的描述;

q) 参加者结果和根据能力验证计划结果所做结论的公布范围描述;

r) 能力验证物品丢失或损坏时需采取的措施;

s) 参与能力评定技术专家的选择和确认。

5 . 3 指定值

5 . 3 . 1 声像资料鉴定能力验证计划的指定值宜以基于能力验证物品已知特性/结果的专家公议方式确定。声像资料鉴定能力验证计划的专家公议值为定性形式，其中鉴定意见可为确定性结果、非确定性结果或无法判断结果。

5 . 3 . 2 声像资料鉴定能力验证计划的指定值宜根据能力验证计划的目的，计划涉及的专业知识和鉴定技术，从鉴定意见、得出鉴定意见的检验过程、分析论证过程和文书规范性等方面来确定。

5 . 3 . 3 声像资料鉴定能力验证计划的指定值包括但不限于以下内容：

a) 正确的鉴定意见;

b) 各部分(鉴定意见、得出鉴定意见的检验过程、分析论证过程、文书规范性)所包含的关键指标及其对应分数值;

c) 针对能力验证计划类型和项目特点，所设置的各部分(鉴定意见、得出鉴定意见的检验过程、分析论证过程、文书规范性)分数权重。

5 . 3 . 4 在能力验证计划实施前，需将指定值形成文件。

6 能力验证物品

6 . 1 物品的类型

声像资料鉴定能力验证物品通常是以电子数据存储介质为载体的电子文件，可嵌入数字水印以防串通。声像资料鉴定能力验证物品通常包含检材和样本，检材通常为需要进行鉴定的录音、录像、照片/图片资料，样本为供比较和对照的录音、录像、照片/图片资料。

根据制作过程，能力验证物品可为原始件、复制件或加数字水印复制件。 提供给参加者的能力验证物品一般为复制件或加数字水印复制件。

注：原始件为原始制作形成的电子文件，复制件为对原始件复制形成的电子文件，加数字水印复制件为对原始件加数字水印后复制形成的电子文件。

6 . 2 物品的制备

6 . 2 . 1 能力验证物品的制备按照能力验证方案中样品设计的总体内容进行。

6 . 2 . 2 能力验证物品的制备以符合本专业鉴定实践为原则，样品宜与检案实际情况一致。

6 . 2 . 3 能力验证物品制备后需对其形式、难度、适宜性和有效性进行评估，确保满足方案策划。

6 . 2 . 4 在能力验证物品原始件制作完成后，需由来自不同机构的不少于 3 名专家确认其特性与指定值的一致性。

6 . 2 . 5 能力验证物品的载体需进行唯一性标识，以便能被参加者明确识别并加以区分。

6 . 3 均匀性和稳定性

6.3. 1 能力验证物品制作完成后需随机抽查，抽查比例不低于 5%。通过对其文件数量、信息完整性校验，确认其是否满足均匀性要求。

6 . 3 . 2 以电子数据存储介质为载体的声像资料鉴定能力验证物品，由于特性比较稳定、待测值不随时间、温度等条件而变化，可不做稳定性评价。

6 . 4 物品的标识、包装和分发

6 . 4 . 1 能力验证物品载体(如光盘)上需有明确的唯一性编号标识，并确保唯一性标识在整个能力验证过程中清晰可辨。

6 . 4 . 2 能力验证物品载体的包装需采用抗震减压的方式包装，防止其受到损坏。

6 . 4 . 3 能力验证物品宜由合规的服务方发送至参加者，并确认送达情况。

6 . 4 . 4 当参加者未收到能力验证物品运输/传输载体，或者运输中载体损坏，或者存在缺陷的(如电子载体不能正常运行等)需有程序规定补救的措施。

7 给参加者的作业指导

能力验证提供者需为参加者提供文件化的作业指导，随能力验证物品一并发放给参加者。 作业指导的内容包括但不限于：

a) 对能力验证计划的说明，让参加者明确能力验证的目的和要求;

b) 对能力验证物品的说明，明确鉴定的具体要求;

c) 对鉴定方法的说明，包括国家标准、行业标准和技术规范以及经确认的非标方法等;

d) 本次能力验证计划的反馈格式要求;

e) 本次能力验证计划中有关不确定因素的说明;

f) 能力验证提供者接收反馈结果的截止日期;

g) 能力验证参加者用于询问的详细联络信息。

8 能力评定

8 . 1 评定内容

声像资料鉴定能力验证计划中的参加者能力评定的内容包括但不限于：

a) 参加者给出的最终结果(如图像真实性鉴定意见);

b) 检验全面性、依据充分性;

c) 检验结果的正确性;

d) 文书表述的规范性。

8 . 2 评定方法

8 . 2 . 1 声像资料鉴定能力验证的能力评定采用专家公议的方式。

8 . 2 . 2 能力评定宜根据参加者的结果与指定值的符合程度进行，通过对关键指标 “加权打分”量化评价参加者的表现，如采用专家公议的量化评价表格的方法。

8 . 3 评定流程

8 . 3 . 1 参与评定的技术专家人数不少于 3 人(总数为奇数)，每份案卷由 2 名(含)以上专家共同做出评价。

8 . 3 . 2 在正式评分前，所有技术专家需统一理解评分标准，随机抽取参加者结果 3 至 5 份，按照确定的评分原则和方法独立打分。对同一个参加者结果，当专家间评分极差超过预设总分的 10% 时，需重新统一对评分标准的理解。

8 . 3 . 3 对于同一个参加者结果，当不同专家的评分产生不同性质的结论或评定结论处于满意、基本满意、不满意的交界值时(如+5 分或-5 分)，可由第三名专家或者全体专家复核，并按照多数原则确定结论并形成记录。

8 . 4 评定结论

评定结论可分为“满意”“基本满意(有问题)”和“不满意”三种：

a) 鉴定意见正确且总分不低于专家公议设定的满意分值，为“满意”;

b) 鉴定意见错误或总分低于专家公议设定的基本满意分值，为“不满意”;

c) 其他情况均为“基本满意(有问题)”。

注：满意、基本满意(有问题)的预设分值，通常根据能力验证计划的目标、鉴定方法和技术现状由技术专家公议设定。

9 能力验证报告

9 . 1 总体报告

总体报告的内容包括但不限于：

a) 能力验证提供者的名称和详细联系信息;

b) 计划负责人的姓名和详细联系信息;

c) 报告批准人的姓名、职位、签名或等效标识;

d) 分包活动的说明(如有分包);

e) 报告发布日期和状态(如初期的、中期的或最终的);

f) 报告的页码和清晰的结束标记;

g) 结果保密程度的声明;

h) 能力验证计划报告的编号和清晰标识;

i) 对能力验证物品的清晰描述，包括能力验证物品制备、均匀性和稳定性评定的必要细节;

j) 参加者的检验鉴定结果;

k) 对指定值(鉴定意见和依据)的清晰描述;

l) 用于确定指定值的程序;

m) 能力评定的准则和程序;

n) 对应每组参加者使用的检验鉴定方法/程序的指定值(如果允许参加者使用不同的鉴定方法/程序);

o) 能力验证提供者和技术专家对参加者的能力评述;

p) 能力验证计划设计和实施的信息;

q) 基于本轮能力验证结果的评述或建议;

r) 参与方案设计和能力评定技术专家的信息。

9 . 2 个体报告

需要时，可向参加者提供个体报告，内容包括但不限于：

a) 本次能力验证计划的编号;

b) 参加者代码;

c) 报告发布的日期;

d) 能力验证物品的描述;

e) 指定值的清晰描述;

f) 能力评定的准则和评价依据;

g) 对参加者能力评定的结果及解释;

h) 参加者的改进建议。