GB/T 39775-2021 能源管理绩效评价导则

　　ICS 27 . 010 F 0 1

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 39775—2021

　　能源管理绩效评价导则

　　Generalprincipleforenergymanagementperformanceassessment

　　2021-03-09 发布 2021-10-01 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　发

　　布

　　GB/T 39775—202 1

　　GB/T 39775—202 1

　　前 言

　　本标准按照 GB/T 1 . 1—2009 给出的规则起草。

　　本标准由全国能源基础与管理标准化技术委员会(SAC/TC 20)提出并归口 。

　　本标准起草单位：中国标准化研究院、华中科技大学、北京国金衡信认证有限公司、北京国建联信认证中心有限公司、天津港(集团)有限公司、中国石油大学(北京)、深圳市标准技术研究院、中国船级社质量认证公司、深圳华测国际认证有限公司、山东正向国际低碳科技有限公司、湖北省标准化与质量研究院、中国合格评定国家认可中心、山东长润节能技术服务有限公司、日照金禾博源生化有限公司。

　　本标准主要起草人：丁晴、李鹏程、王赓、林翎、李燕1) 、陈海红、张岚、宫晓秋、韩光辉、靳世平、龙妍、金宇晖、于海洋、王得蓉、王双华、许立杰、唐云鹭、陈秉楠、王世岩、李燕2) 、尹晓敏、张瑜、周璐、刘星恒、任香贵、尹洪坤、侯姗、潘珂、马义博、李昌涛。

　　1) 中国标准化研究院。

　　2) 中国合格评定国家认可中心。

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　　能源管理绩效评价导则

　　1 范围

　　本标准规定了能源管理绩效评价的基本要求、能源管理成熟度评价和能源绩效评价的相关内容。

　　本标准适用于评价依据 GB/T 23331 建立了能源管理体系的用能单位的能源管理工作成效。 其他用能单位可参考使用。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注 日期的引用文件，仅注 日期的版本适用于本文件 。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 13234 用能单位节能量计算方法

　　GB 17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则

　　GB/T 23331 能源管理体系 要求及使用指南

　　3 术语和定义

　　GB/T 13234、GB/T 23331 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

　　3.1

　　能源管理绩效 energymanagementperformance

　　用能单位在能源管理改进方面所取得的效果。

　　注：能源管理绩效涵盖能源管理成熟度(3.2)和能源绩效两部分。

　　3.2

　　能源管理成熟度 energymanagementmaturity

　　用能单位建立、实施和保持的能源管理体系与相关法律法规、标准等要求的符合程度。

　　4 基本要求

　　4 . 1 评价原则

　　实施能源管理绩效评价应遵循以下原则：

　　a) 科学、系统、准确、合理;

　　b) 独立、公平、公正;

　　c) 以客观事实为评价依据，数据真实可信;

　　d) 符合 GB/T 23331 的核心要求;

　　e) 能源管理绩效及其改进与提升结果均可测量、可量化;

　　f) 过程透明并可重复。

　　4 . 2 评价依据

　　对用能单位能源管理绩效评价的依据包括适用的法律法规、能源与相关政策、节能与能源管理相关

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　　标准以及组织的能源管理体系文件，可包括：

　　a) 适用的法律法规：

　　— 能源相关法律;

　　— 能源法规、行政性规章;

　　— 地方性能源法规和行政规章等。

　　b) 能源与相关政策：

　　— 国家相关能源方针;

　　— 产业节能政策;

　　— 政府及节能行政主管部门要求;

　　— 其他相关政策。

　　c) 节能与能源管理相关标准：

　　— 国家、行业、地方有关的节能标准;

　　— 建立能源管理体系所依据的标准;

　　— 其他相关标准。

　　d) 能源管理体系文件：

　　— 组织的能源管理手册、体系运行记录等体系文件;

　　— 组织的其他相关技术和管理文件。

　　4 . 3 评价内容

　　能源管理绩效评价一方面应关注用能单位所建立的能源管理体系与 GB/T 23331 要求的符合程度，以及在运行和保持能源管理体系中所开展各项工作的有效性;另一方面应关注能源绩效的量化指标是否达到预期目标。

　　能源管理绩效评价主要体现在能源管理成熟度评价和能源绩效评价两个方面：

　　a) 能源管理成熟度评价：主要是对用能单位能源管理体系建立、实施和保持的符合程度及成熟度进行评价;

　　b) 能源绩效评价：主要是对用能单位在能源效率、能源使用和能源消耗等方面各项能源绩效参数值进行评价。

　　4 . 4 评价步骤

　　用能单位开展能源管理绩效评价可包括以下几个步骤：

　　— 识别适用的法律法规、能源与相关政策、节能与能源管理相关标准以及用能单位的能源管理体系文件;

　　— 明确评价的范围和边界;

　　— 明确评价的具体对象，包括所有涉及的部门、系统、过程、设施设备;

　　— 明确评价对公正性、保密性的要求;

　　— 建立评价与分析的准则与方法;

　　— 对能源绩效进行测量与验证，详细方法参见 GB/T 39532—2020 ;

　　— 分别针对能源管理成熟度和能源绩效构建评价指标体系及指标权重;

　　— 分析并报告评价结果。

　　能源管理绩效评价工作结束后，可参考附录 A 中的能源管理绩效评价报告大纲编制能源管理绩效评价报告。 能源管理绩效评价工作各阶段的相关文件、记录等文件化信息应予以保存。

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　　5 能源管理成熟度评价

　　5 . 1 评价要点

　　5 . 1 . 1 领导作用

　　5 . 1 . 1 . 1 领导作用和承诺

　　应评价用能单位的最高管理者的职责是否包括以下内容并确保职责得到了履行：

　　a) 明确了国家政策法规、能源供应、能源价格、能效水平对用能单位发展的影响，并制定了应对策略;

　　b) 配备了能源管理体系管理者代表及节能主管部门、专兼职节能岗位等;

　　c) 根据能源管理工作需要，组织完善部门岗位职责，识别关键岗位，完善关键岗位职责和能力要求，开展岗位人员能力提升工作;

　　d) 建立能源目标、指标，并实行能源绩效考核与节能内部奖励机制;

　　e) 建立重点工序能耗指标，并配套必要的计量监测机制与手段;

　　f) 按照法律法规及其他强制性要求进行合规性评价，针对不符合的情况进行整改计划的决策;

　　g) 系统地组织主要能源使用的识别和评价，针对性地提出运行控制、维护保障方法，增补必要的参数监控和检查手段，并经过验证后纳入作业规范;

　　h) 组织评估针对典型能源需求负荷下的供能方案，以及生产调度优化的可能性;

　　i) 保障能源管理工作以及节能技术改造对资金、人员、设备设施等资源的需求;

　　j) 开展新、改、扩建和新工艺设计方案的节能评估工作，对重点用能设备设施的选型充分评估其能效水平和运行成本，考虑项目试运行的后评估环节;

　　k) 系统地组织能源和原辅材料对能源绩效影响的评估，并将识别有重要影响的关键技术要求，纳入到采购的技术标准中;

　　l) 评估能源计量器具的需求与配备情况，并进行补充与完善;

　　m) 定期组织对能源管理工作的管理评审，不断改进能源管理的规范性、系统性，将能源相关决策的结果纳入用能单位的管理制度中。

　　5 . 1 . 1 . 2 能源管理团队

　　对于用能单位能源管理团队的评价，应重点考虑以下内容：

　　a) 在高层领导中，明确分管能源或节能工作的领导通常作为能源管理体系的管理者代表，且该领导应具备在能源方面必要的专业技能、知识与经验。

　　b) 明确能源主管部门，明确各职能部门和生产单位在能源管理工作的职责，并应将具体职责纳入到人力资源部门正式发布的部门职责当中。

　　c) 识别对主要能源使用和能源绩效有重要影响的关键岗位，并根据工作量、工作的重要程度，合理配备专职人员，并指定兼职岗位。 针对关键岗位全面评估现有岗位职责和能力要求是否需要完善，如需要完善则进行必要的修订;并应对在岗人员按照新的岗位能力要求进行评估，不能满足要求的情况下，则应组织相应的培训或其他措施，确保其满足岗位能力要求。 通常关键岗位可以包括但不限于以下岗位：

　　— 能源管理人员;

　　— 重点用能设备的管理、操作人员;

　　— 设备采购人员;

　　— 工艺设计人员;

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　　— 能源计量、统计、分析人员。

　　d) 明确了能源管理团队在能源相关问题上决策以及监管的适当权利。

　　5 . 1 . 2 目标与能源指标、能源绩效参数

　　对于用能单位目标与能源指标、能源绩效参数的评价，应重点考虑以下内容：

　　a) 建立完备的多层次能源绩效参数体系，例如：公司级指标、厂级指标、车间级指标、工序级指标、设备级指标等;

　　b) 依托能源绩效参数，制定多层级的目标、能源指标，并进行内部交流;

　　c) 确立与能源绩效参数相对应的能源基准，可行时，通过对标分析建立能源标杆并将其作为中长期能源目标的参考;

　　d) 年度能源目标的制定，充分考虑了用能单位业务的发展趋势以及可采取措施可能带来的影响;

　　e) 建立目标、能源指标的完成情况与部门或个人绩效挂钩的奖惩机制。

　　5 . 1 . 3 能源评审

　　对于能源评审的评价，应重点考虑以下内容：

　　a) 清晰识别能源消耗较大或对能源绩效有重大影响的主要能源使用，例如：管网、换热器、智能控制系统等;

　　b) 对主要能源使用进行全面分析，包括对生产负荷等相关变量以及天气等静态因素的分析，识别需要控制的影响因素;

　　c) 识别能源绩效改进的机会，并依此提出有效的能源绩效改进措施，以实现制定的能源目标和能源指标。

　　5 . 1 . 4 文件化信息

　　对于用能单位能源管理体系文件的评价，应重点考虑以下内容：

　　a) 建立了包含能源管理手册、体系运行记录等在内的体系文件;

　　b) 形成了文件管理和控制的机制，确保所有文件和记录能够得到完整地保存和妥善保管，防止文件或记录出现遗失或版本错乱等问题;

　　c) 提供了包括能源管理手册在内的重要体系文件或制度，确保文件在内部得到交流与宣贯;

　　d) 尽量将能源管理体系标准要求与现有的管理或制度文件进行整合，保持与其他管理体系的兼容性和一致性;

　　e) 对能源管理体系文件定期进行评审，必要时进行更新，以持续改进其适用性、易读性和简洁性。

　　5 . 1 . 5 运行策划和控制

　　对于运行控制的评价，应重点考虑以下内容：

　　a) 在运行和维护的作业规范中，对主要能源使用的检查与监督制定明确的要求。 例如，确定合理的控制方法(含维护保养)、必要的监控参数，明确必要的检查要求，对运行控制进行监督。

　　b) 将必要或有利于能源绩效提升的内容，纳入管理制度或作业规范。

　　c) 对影响主要能源使用的参数以及其他因素进行监控，并不断改进相关参数或优化生产调度方案，以改进能源绩效。 例如，评估用能系统对能源需求符合变化的规律，尝试应对典型负荷需求下的不同能源供应方案，以提高能源供应效率水平。

　　5 . 1 . 6 设计

　　对于用能单位新扩改建项目与新工艺的设计评价，应重点考虑以下内容：

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　　a) 确保能源管理团队及其他部门或员工提出能源绩效改进建议以及对设计项目对能源绩效的影响进行评估的职责和权利;

　　b) 严格执行国家或地方能源或节能评估的有关规定;

　　c) 对重点用能设备或相关设施的选型，考虑其能效水平以及在生命周期内的运行能耗和成本;

　　d) 考虑能源计量的强制性要求和能源数据需求;

　　e) 在制度中设计项目投运后的后评价工作。

　　5 . 1 . 7 采购

　　5 . 1 . 7 . 1 重点用能设备采购

　　对于重点用能设备采购的评价，应重点考虑以下内容：

　　a) 明确采购时需要考虑能效或节能水平的设备类别或门槛;

　　b) 明确要求供应商提供设备在能效水平或节能特性方面的技术规范及参数指标;

　　c) 综合考虑设备在生命周期内采购的一次成本及设备运行成本;

　　d) 可行时，优先考虑采购更为高效节能的用能设备。

　　5 . 1 . 7 . 2 能源采购

　　对于能源采购的评价，应重点考虑以下内容：

　　a) 系统地评估能源采购对组织能源绩效的影响，将有重要影响的技术要求纳入采购的技术规范中;

　　b) 明确要求对购入能源进行必要的检测或抽检，以保证购入能源满足相应的技术要求;

　　c) 可行时，优先考虑采购更为清洁或可再生的能源。

　　5 . 1 . 8 监视与测量

　　对于监视与测量的评价，应重点考虑以下内容：

　　a) 能源监视与测量能够清晰反映能源购入贮存、加工转换、输送分配以及各单位用能、临时用能、循环梯次使用、能源转供等的情况，并保留完整的数据记录，可行时，形成完整的用能单位能源平衡表;

　　b) 能源计量器具配备和管理满足 GB 17167 等标准中的要求;

　　c) 依据用能单位能源评审对于数据的需求，不断完善能源计量器具配备、关键参数监控以及能源统计分析等工作;

　　d) 定期对能源绩效参数进行分析，评估目标、能源指标的完成情况，分析异常情况的原因，分析结果形成专门的报告并进行内部交流。

　　5 . 1 . 9 与法律法规和其他要求合规性的评价

　　对于法律法规和其他要求合规性的评价，应重点考虑以下内容：

　　a) 系统识别适用的法律法规、政策、标准及来自相关方的其他要求，并定期更新;

　　b) 对强制性要求逐条进行合规性评价，并组织整改;

　　c) 组织相关部门或个人对相关的法律法规及标准文件进行学习;

　　d) 积极申请激励扶持政策。

　　5 . 1 . 10 内部审核与管理评审

　　对于能源管理体系内部审核与管理评审的评价，应重点考虑以下内容：

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　　a) 定期组织内部审核和管理评审工作，并在用能单位的管理制度中有成文的要求;

　　b) 内部审核和管理评审的结果及时向能源管理体系中的相关部门与领导进行传达与交流;

　　c) 针对内部审核和管理评审中发现的不符合项或其他问题，及时发现原因与相关责任人，并提出相应的纠正措施。

　　5 . 2 能源管理成熟度评价方法

　　依据用能单位能源管理成熟度或实际需求的差异，用能单位或评价方可 自行设计能源管理成熟度评价指标体系或选取适当的评价方法，其内容应重点考虑或包含 5 . 1 中所述的评价要点。

　　评价方法应能够以分值或成熟度等级等形式量化用能单位的能源管理成熟度，从而体现用能单位能源管理体系的符合程度或成熟度。

　　用能单位可通过与 GB/T 23331 中的条款对应，利用分项打分的方法，设计简明易用的评价打分表来对能源管理成熟度进行评价，具体可参考附录 B。

　　6 能源绩效评价

　　6 . 1 能源绩效评价要点

　　能源绩效评价的要点包括但不限于以下方面：

　　a) 能源绩效参数中的主要能耗指标是否满足国家、行业或地方在相关法律法规、政策以及强制性标准中的要求，例如：节能目标责任书、单位产品能耗限额标准、用能设备能效标准等;

　　b) 年度以及中长期能源目标、指标的达成情况;

　　c) 报告期能源绩效参数值相对于能源基准的改进;

　　d) 能源绩效改进措施的实施与达成情况;

　　e) 能源绩效改进措施带来的节能量，相关方法和过程可 参 考 GB/T 13234、GB/T 28750 和GB/T 32045等相关标准。

　　6 . 2 能源绩效评价方法

　　应在能源绩效评价开始前，根据评价对象行业特点和相关标准要求，设计细化的能源绩效评价指标体系和评价方法。 能源绩效评价指标体系可参考相关行业能源管理绩效评价标准规范以及相关标准规范中规定的单位产品能耗限额、重点工序/装置能耗、终端用能产品能效等相关指标。

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　　附 录 A

　　(资料性附录)

　　能源管理绩效评价报告大纲

　　能源管理绩效评价工作结束后，可参考图 A. 1 的内容编制能源管理绩效评价报告。

　　图 A.1 能源管理绩效评价报告大纲

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　　图 A.1(续)

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　　附 录 B

　　(资料性附录)

　　能源管理成熟度打分表

　　可采用量化打分方法开展能源管理成熟度评价，对用能单位建立、实施和保持能源管理体系所取得管理方面的成效与结果进行评价。 评价结论及评价依据的标准可根据用能单位自身需要或外部相关方的要求确定(如评价结论可包括符不符合、符合、卓越等)。在完成对打分表的设计后，用能单位可按照以下要点进行能源管理成熟度评价：

　　a) 对用能单位所处的环境、领导作用、策划、支持与运行、绩效评价及改进等管理要素进行评价打分，得分表如表 B. 1 所示。 每项管理要素满分为 100 分，每项管理要素的评价内容及评价标准可参考表 B. 2 。

　　b ) 当某项管理要素中的条款(如被评价单位无能源采购环节)不适用于被评价单位时，该条款不计分。 该管理要素实际得分按式(B. 1)计算：

　　m=p × [(100 ÷ (100-q)] ……………………( B.1 )

　　式中：

　　m —管理要素实际得分;

　　p —管理要素评价得分(p=100-q-k，k 为该管理要素各条款扣分);

　　q —不计分条款的标准分。

　　c) 量化评价最终得分满分为 100 分，量化评价最终得分为各管理要素实际得分与相应权重值的乘积之和，按式(B. 2)计算：

　　n

　　M miai ……………………( B.2 )

　　式中：

　　M — 能源管理成熟度评价最终得分;

　　mi —能源管理成熟度评价第 i项管理要素实际得分;

　　ai —能源管理成熟度评价第 i项管理要素权重值(可参考表 B. 1) ;

　　n —能源管理成熟度评价管理要素数量。

　　注：量化评价最终得分按照四舍五入的原则取整。

　　d) 需扣分的条款，应明确指出不符合 GB/T 23331 或其他相关要求的客观事实。

　　表 B.1 能源管理成熟度评价得分情况表

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　　表 B.2 能源管理成熟度评价打分表

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　　表 B.2(续)

　　GB/T 39775—202 1

　　表 B.2(续)

　　GB/T 39775—202 1

　　表 B.2(续)

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　　表 B.2(续)

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　　参 考 文 献

　　[1] GB/T 28750 节能量测量和验证技术通则

　　[2] GB/T 32045 节能量测量和验证实施指南

　　[3] GB/T 39532—2020 能源绩效测量和验证指南