GB/T 43560-2023 新型城镇化 创新型城市评价指南

　　ICS 03

　　CCS A 00

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 43560—2023

　　新型城镇化 创新型城市评价指南

　　New-typeurbanization—Guidelinesforevaluation ofinnovativecity

　　2023-12-28发布 2023-12-28实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　

　　发

　　

　　布

　　GB/T 43560—2023

　　目 次

　　前言 Ⅰ

　　1 范围 1

　　2 规范性引用文件 1

　　3 术语和定义 1

　　4 缩略语 1

　　5 基本原则 1

　　6 评价内容 1

　　7 评价指标体系 2

　　8 评价程序 2

　　9 评价结果运用 3

　　附录 A (规范性) 创新型城市评价指标体系表 5

　　附录 B (规范性) 指标内涵与计算方法 7

　　参考文献 15

　　GB/T 43560—2023

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1. 1—2020《标准化工作导则 第 1部分 :标准化文件的结构和起草规则》的规定起草 。

　　请注意本文件的某些内容有可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。

　　本文件由中国标准化研究院提出并归 口 。

　　本文件起草单位 : 中国科学技术信息研究所 、中国标准化研究院 、大连海洋大学 、泰州市标准化院 、济南大学 、东南大学 、青岛市科学技术信息研究院 、北京立言创新科技咨询中心 、济南市科学技术局 。

　　本文件主要起草人 :张志娟 、云振宇 、杨朝峰 、胡良兵 、马晓蕾 、韩延波 、吴薇 、程如烟 、张翼燕 、颜梅 、谭琪琦 、戎非 、王雨君 、何平 、陈蓝生 、陈西武 、彭文博 、张瑶 。

　　Ⅰ

　　GB/T 43560—2023

　　新型城镇化 创新型城市评价指南

　　1 范围

　　本文件提供了创新型城市评价的基本原则 、评价内容 、评价指标体系 、评价程序和评价结果运用的指导 。

　　本文件适用于地级及以上城市开展创新水平的评价工作 。

　　2 规范性引用文件

　　本文件没有规范性引用文件 。

　　3 术语和定义

　　下列术语和定义适用于本文件 。

　　3. 1

　　创新型城市 innovativecity

　　创新环境良好 、创新资源丰富 、创新活动活跃 ,科技创新成为经济社会高质量发展的核心驱动力 ,在高水平科技自立自强和中国式现代化建设进程中发挥引领示范作用的城市 。

　　4 缩略语

　　下列缩略语适用于本文件 。

　　GDP: 国内生产总值(Gross Domestic Product)

　　R&D:研究与试验发展(Research and ExperimentalDevelopment)

　　PM2. 5:细颗粒物(Particulate Matter2. 5)

　　5 基本原则

　　5. 1 坚持实事求是 、公开公正 、系统综合的客观性评价原则 。

　　5.2 坚持引领发展和统筹兼顾的先进性评价原则 。

　　5.3 坚持正向指标与负向指标相结合 、核心指标与辅助指标相补充的评价指标体系构建原则 。

　　6 评价内容

　　开展创新型城市评价工作 ,宜包含以下五个维度 。

　　— 创新治理力 ,反映城市创新创业生态环境 ,引导城市转变科技管理职能 ,深化科技体制改革 ,形成支持全面创新的基础制度 ,加快集聚资金 、人才等科技创新资源 。

　　— 原始创新力 ,反映城市产出重大原创性科技成果的能力 , 引导城市强化战略科技力量 ,加强原创性 、引领性科技攻关 ,抢占科技制高点 。

　　1

　　GB/T 43560—2023

　　— 技术创新力 ,反映城市改进或创造新技术的能力 , 引导城市强化企业科技创新主体地位 ,提供高质量技术供给 ,促进产业结构优化升级 。

　　— 成果 转 化 力 , 反 映 城 市 推 动 科 技 成 果 向 现 实 生 产 力 转 化 的 能 力 , 引 导 城 市 完 善 创 新 创 业 服务 ,提升科技成果转化和产业化水平 。

　　— 创新驱动力 ,反映科技创新对经济社会发展的支撑引领能力 , 引导城市以人民为中心 ,强化科技赋能 ,推动高质量发展 ,增进民生福祉 。

　　7 评价指标体系

　　7. 1 指标层级

　　创新型城市评价指标体系由一级指标和二级指标组成 。其中 ,一级指标分为创新治理力 、原始创新力 、技术创新力 、成果转化力和创新驱动力 。每类一级指标分别由若干二级指标组成 。创新型城市评价指标体系按附录 A,指标体系中各项指标的内涵与计算方法宜符合附录 B 的规定 。

　　7.2 指标性质

　　创新型城市评价指标体系中包含核心指标和辅助指标 。其中 ,核心指标是开展评价工作时宜采用的指标 ;辅助指标是根据评价对象发展现状 、主要目标 、重点任务等因素选择的补充评价指标 。

　　8 评价程序

　　8. 1 组建评价小组

　　宜成立由从事区域创新 、经济管理 、城市发展等领域工作的研究人员和管理人员组成的评价小组 。

　　8.2 建立评价指标体系

　　评价小组在采用核心指标和选择辅助指标的基础上 ,可根据国家对创新型城市建设的最新要求 , 以及评价对象的资源禀赋 、主要目标 、重点任务等因素 , 因地制宜 、因时制宜对指标进行相应的增减 ,体现城市创新发展特色 。

　　8.3 数据采集

　　评价小组可通过统计部门 、相关行业主管部门等官方 、权威的渠道获取相关数据 。相关数据宜经业内专家论证 ,判定真实 、有效后使用 。

　　8.4 权重确定

　　8.4. 1 在不对城市进行分类评价时 ,一级指标宜采用等权重计算 , 即每个一级指标权重为 20%;二级指标可采用等权重 ,或层次分析法(AHP法) 、专家调查法(Delphi法) 、主成分分析法 、熵权法等主 、客观赋权法确定权重 。每个一级指标下所有辅助指标权重之和不宜超过 2% 。

　　8.4.2 在对城市进行分类评价时 ,宜根据城市主体创新功能 ,并根据专家意见对原始创新力 、技术创新力和成果转化力 三 项 一 级 评 价 指 标 的 权 重 进 行 相 应 增 减 , 创 新 治 理 力 和 创 新 驱 动 力 权 重 保 持 20%不变 。

　　8.5 标杆值确定

　　8.5. 1 同一城市不同年份间进行评价时 ,可根据以下方法确定标杆值 :

　　2

　　GB/T 43560—2023

　　— 根据当地创新型城市发展规划或政策文件中的要求确定标杆值 ;

　　— 创新型城市建设的相关管理部门和领域专家研究确定标杆值 ;

　　— 上述方法无法确定某项评价指标的标杆值时 ,宜采用所有评价年份中该项指标的最优值作为标杆值 。

　　8.5.2 不同城市同一年份进行评价时 ,可根据以下方法确定标杆值 :

　　— 评价小组可根据创新型城市发展规划或政策文件中的要求 ,研究确定评价指标的标杆值 ;

　　— 创新型城市建设的相关管理部门和领域专家研究确定标杆值 ;

　　— 上述方法无法确定某项评价指标的标杆值时 ,宜采用所有评价对象中该项指标的最优值作为标杆值 。

　　8.6 指标值计算

　　8.6. 1 定量指标

　　正向指标的标准化值按公式(1)计算 ,负向指标的标准化值按公式(2)计算 。

　　Zi …………………………( 1 )

　　Zi …………………………( 2 )

　　式中 :

　　Zi — 第 i个二级指标的标准化值 ;

　　Ci — 第 i个二级指标的实际值 ;

　　Ci0— 第 i个二级指标的标杆值 。

　　8.6.2 一级指标得分

　　采用线性加权法计算各一级指标得分 。按公式(3)计算 。

　　Yj ZiWi …………………………( 3 )

　　式中 :

　　Yj — 第 j 个一级指标的得分 ;

　　Zi — 第 i个二级指标的标准化值 ;

　　Wi— 第 i个二级指标的权重 ;

　　n — 第 j 个一级指标中的二级指标个数 。

　　8.7 城市创新指数计算

　　采用线性加权法计算城市创新指数 。按公式(4)计算 。

　　X YjVj …………………………( 4 )

　　式中 :

　　X — 城市创新指数 ;

　　Yj — 第 j 个一级指标的得分 ;

　　Vj — 第 j 个一级指标的权重 ;

　　m — 一级指标个数 。

　　9 评价结果运用

　　9. 1 相关管理部门可按照本文件开展城市创新水平评价 ,科学评估创新型城市建设成效 , 了解城市科

　　3

　　GB/T 43560—2023

　　技创新发展需求 ,及时调整城市创新发展战略和政策举措 。

　　9.2 被评价城市通过开展创新水平评价 ,可找出城市创新发展存在的短板 ,分析问题背后的原因 ,有针对性的制定改进计划 。

　　9.3 第三方机构可按照本文件开展创新型城市外部评价 , 了解各城市间创新水平的发展差异 ,作为相关方投资创新型城市建设 、布局创新资源的依据 。

　　4

　　GB/T 43560—2023

　　附 录 A

　　(规范性)

　　创新型城市评价指标体系表

　　创新型城市评价指标体系表见表 A. 1。

　　表 A. 1 创新型城市评价指标体系表

　　一级指标

　　指标类型

　　序号

　　二级指标

　　单位

　　备注

　　创 新 治 理 力

　　核心指标

　　1

　　创新治理体系和治理能力现代化水平

　　—

　　正向指标

　　2

　　全社会 R&D经费支出与 GDP之比

　　—

　　正向指标

　　3

　　财政科技支出占公共财政支出比重

　　—

　　正向指标

　　4

　　万名就业人员中 R&D人员

　　人年/万人

　　正向指标

　　5

　　万人普通高等学校在校学生数

　　人/万人

　　正向指标

　　6

　　人均实际使用外资额

　　美元/人

　　正向指标

　　辅助指标

　　7

　　一般公共预算收入占 GDP 比重

　　—

　　正向指标

　　8

　　人均社会消费品零售总额

　　万元/人

　　正向指标

　　原 始 创 新 力

　　核心指标

　　9

　　基础研究经费支出占 R&D经费支出比重

　　—

　　正向指标

　　10

　　国家级高层次科技人才数

　　人

　　正向指标

　　11

　　“双一流 ”建设学科数

　　个

　　正向指标

　　12

　　中央级科研事业单位数

　　个

　　正向指标

　　13

　　国家级科学与工程研究类科技创新基地数

　　个

　　正向指标

　　14

　　国家级科技成果奖数

　　项

　　正向指标

　　辅助指标

　　15

　　国家重大科技基础设施数

　　个

　　正向指标

　　16

　　省级高层次科技人才数

　　人

　　正向指标

　　17

　　普通高等学校和省级科研事业单位数

　　个

　　正向指标

　　18

　　省级科学与工程研究类科技创新基地数

　　个

　　正向指标

　　19

　　省级科技成果奖数

　　项

　　正向指标

　　技 术 创 新 力

　　核心指标

　　20

　　规模以上工业企业 R&D经费支出与营业收入之比

　　—

　　正向指标

　　21

　　上市科技型中小企业数

　　家

　　正向指标

　　22

　　高新技术企业数

　　家

　　正向指标

　　23

　　国家级技术创新类科技创新基地数

　　个

　　正向指标

　　24

　　万人发明专利拥有量

　　件/万人

　　正向指标

　　25

　　技术输出合同成交额与 GDP之比

　　—

　　正向指标

　　5

　　GB/T 43560—2023

　　表 A. 1 创新型城市评价指标体系表 (续)

　　一级指标

　　指标类型

　　序号

　　二级指标

　　单位

　　备注

　　技 术 创 新 力

　　辅助指标

　　26

　　规模以上工业企业中有 R&D活动企业比重

　　—

　　正向指标

　　27

　　省级技术创新类科技创新基地数

　　个

　　正向指标

　　28

　　万人高价值发明专利拥有量

　　件/万人

　　正向指标

　　29

　　工业战略性新兴产业总产值占工业总产值比重

　　—

　　正向指标

　　30

　　数字经济增加值占 GDP 比重

　　—

　　正向指标

　　成 果 转 化 力

　　核心指标

　　31

　　技术输入合同成交额与 GDP之比

　　—

　　正向指标

　　32

　　国家级科技企业孵化器 、大学科技园 、双创示范基地数

　　个

　　正向指标

　　33

　　国家级科技企业孵化器 、大学科技园新增在孵企业数

　　家

　　正向指标

　　34

　　高新技术企业营 业 收 入 与 规 模 以 上 工 业 企 业 营 业 收 入之比

　　—

　　正向指标

　　35

　　规模以上工业企业新产品销售收入占营业收入比重

　　—

　　正向指标

　　36

　　规模以上工业企业营业收入利润率

　　—

　　正向指标

　　辅助指标

　　37

　　国家高新区营业收入与 GDP之比

　　—

　　正向指标

　　38

　　专精特新 “小巨人 ”企业数

　　家

　　正向指标

　　39

　　省级科技企业孵化器 、大学科技园 、双创示范基地数

　　个

　　正向指标

　　40

　　省级科技企业孵化器 、大学科技园新增在孵企业数

　　家

　　正向指标

　　创 新 驱 动 力

　　核心指标

　　41

　　人均 GDP

　　万元/人

　　正向指标

　　42

　　GDP与固定资产投资之比

　　—

　　正向指标

　　43

　　单位 GDP能耗

　　吨标准煤/万元

　　负向指标

　　44

　　城乡居民人均可支配收入之比

　　—

　　负向指标

　　45

　　PM2. 5 年平均浓度

　　μg/m3

　　负向指标

　　46

　　居民人均可支配收入