GB/T 43268-2023 进口冷链食品追溯 追溯体系通则

　　ICS 35 . 020 CCS L 70

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 43268—2023

　　进口冷链食品追溯 追溯体系通则

　　Imported cold-chain food traceability—General rules for traceability system

　　2023-09-07 发布 2024-04-01 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　

　　发

　　

　　布

　　GB/T 43268—2023

　　目 次

　　前言 Ⅲ

　　1 范围 1

　　2 规范性引用文件 1

　　3 术语和定义 1

　　4 总体要求 2

　　5 追溯流程 3

　　6 关键要素 4

　　7 体系实施 5

　　8 体系管理 6

　　附录 A (规范性) 追溯码构成方案 7

　　附录 B (资料性) 追溯码示例 8

　　参考文献 13

　　I

　　GB/T 43268—2023

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草 。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。

　　本文件由全国物流信息管理标准化技术委员会(SAC/TC267)提出并归口 。

　　本文件起草单位:中国物品编码中心 、深圳市标准技术研究院 、厦门市标准化研究院 、优合集团有限公司 、宁波市标准化研究院 、重庆市质量和标准化研究院 、中国科学院计算机网络信息中心 、广州软件应用技术研究院 、广州中科易德科技有限公司 、福建省标准化研究院 、北京网路畅想科技发展有限公司 、浙江省标准化研究院 、青岛市标准化研究院 、内蒙古自治区质量和标准化研究院 、中国检验认证集团测试技术有限公司 、广西壮族自治区标准技术研究院 、中国标准化研究院 、佛山市鼎昊冷链物流有限公司 、贵州易林物流有限公司 、重庆亿比特大数据研究院有限公司 。

　　本文件主要起草人:徐立峰 、李素彩 、练晓 、李振良 、孙小云 、杨彬彬 、杜景荣 、阮晓华 、楼庆华 、陈震宇 、周顺骥 、刘佳 、陈瑜 、张金梅 、夏文岩 、张洪 、陈晓荣 、吴新敏 、王姝 、肖景贤 、何川 、丁凯 、程璐璐 、吴杨 、张铎 、朱隗明 、李铮 、石新宇 、孟若普 、秦丽娟 、何榕 、张秋霞 、梁清 、李晓莹 、刘鹏 、刘键宏 、何运蕾 、谢欣 。

　　Ⅲ

　　GB/T 43268—2023

　　进口冷链食品追溯 追溯体系通则

　　1 范围

　　本文件规定了进口冷链食品追溯体系建立的总体要求 、追溯流程 、关键要素 、体系实施及体系管理 。本文件适用于进口冷链食品追溯体系的建立和实施 。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。其中 , 注 日期的引用文件 , 仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件 , 其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 。

　　GB/T 7027—2002 信息分类和编码的基本原则与方法

　　GB 12904 商品条码 零售商品编码与条码表示

　　GB/T 15425 商品条码 128 条码

　　GB/T 18284 快速响应矩阵码

　　GB/T 18347 128 条码

　　GB/T 21049 汉信码

　　GB/T 36365 信息技术 射频识别 800/900 MHz无源标签通用规范

　　GB/T 43260 进口冷链食品追溯 追溯信息管理要求

　　GB/T 43265 进口冷链食品追溯 追溯系统数据元

　　3 术语和定义

　　下列术语和定义适用于本文件 。

　　3.1

　　冷链 cold-chain

　　根据物品特性 , 从生产到消费的过程中使物品始终处于保持其品质所需温度环境的物流技术与组织系统 。

　　[来源: GB/T 18354—2021 , 5 . 11] 3.2

　　追溯体系 traceability system

　　支撑维护产品及其成分在整个供应链或部分生产和使用环节所期望获取包括产品历史 、应用情况或所处位置等信息的相互关联或相互作用的一组连续性要素 。

　　[来源: GB/T 38155—2019 , 2 . 9] 3.3

　　供应链 supply chain

　　生产及流通过程中 , 围绕核心企业的核心产品或服务 , 由所涉及的原材料供应商 、制造商 、分销商 、零售商 、物流供应商直到最终用户等其他必要环节 , 形成的网链结构 。

　　[来源: GB/T 18354—2021 , 3 . 8 , 有修改]

　　1

　　GB/T 43268—2023

　　3.4

　　追溯系统 traceability system

　　基于追溯码 、文件记录 、相关软硬件设备和通信网络 , 实现现代信息化管理并可获取产品追溯过程中相关数据的集成 。

　　[来源: GB/T 38155—2019 , 2 . 6] 3.5

　　追溯精度 traceability precision

　　追溯系统中可追溯的最小追溯单元 。

　　[来源: GB/T 38155—2019 , 2 . 15] 3.6

　　追溯单元 traceable unit

　　需要对其历史 、应用情况或所处位置的相关信息进行记录 、标识并可追溯的单个产品 、同一批次产品或同一品类产品 。

　　[来源: GB/T 38155—2019 , 2 . 4] 3.7

　　追溯码 traceability code

　　追溯系统中对追溯单元进行唯一标识的代码 。

　　[来源: GB/T 38155—2019 , 2 . 10] 3.8

　　追溯参与方 traceability participant

　　在供应链中从事产品境内通关 、生产加工 、包装 、仓储 、运输 、配送 、销售 、消费(使用)等相关业务的组织或个人 。

　　[来源: GB/T 38155—2019 , 2 . 5 , 有修改] 3.9

　　冷库 cold store

　　采用人工制冷降温并具有保温功能的仓储用建筑物 。

　　注 : 包括库房 、制冷机房 、变配电间等 。

　　[来源: GB/T 30134—2013 , 3 . 1 , 有修改]

　　4 总体要求

　　4 . 1 追溯体系的建立 , 应以保障进口冷链食品质量安全和国内公共安全为准则 , 兼顾监管控制 、成本及互操作性 。

　　4 . 2 追溯体系应覆盖从境内通关到境内生产加工 、市场流通等供应链相关环节的追溯信息 , 并将召回 、应急处置等环节纳入追溯范围 。

　　4 . 3 追溯体系应明确各追溯参与方的职责与要求 , 应制定追溯体系管理和实施文件 , 对其规范 。

　　4 . 4 追溯体系各追溯参与方应相互配合 , 实现关键环节追溯信息的记录 、管理和共享 。

　　4 . 5 追溯体系应充分考虑体系建设的成本和效益 , 结合追溯产品的特点和追溯要求 , 合理确定追溯单元 。

　　2

　　GB/T 43268—2023

　　5 追溯流程

　　5 . 1 追溯流程图

　　进口冷链食品的追溯流程见图 1 。

　　冷链运输或配送冷链运输或配送

　　I`------------------"`---------`---------'l

　　图 1 进口冷链食品追溯流程

　　5 . 2 关键环节

　　进口冷链食品一般经过境内通关 、境内生产加工 、市场流通 、终端消费等关键环节,此外还涉及冷库储存 、冷链运输 、配送环节。 根据进口冷链食品流通实际情况,所涉及的环节可为全过程或必要环节(部分环节) 。

　　5 . 3 追溯参与方

　　进口冷链食品流通各环节涉及的追溯参与方如下 :

　　a) 境内通关环节:入境海关 、进口企业 、海关指定第三方冷库储存企业等 ;

　　b) 境内生产加工环节:生产加工企业 、自有或第三方冷库储存企业等 ;

　　c) 冷库储存环节 : 自有或第三方冷库储存企业等 ;

　　d) 冷链运输环节:发货方 、承运方 、收货方等 ;

　　e) 配送环节:发货方 、承运方 、收货方等 ;

　　f) 市场流通环节:农批市场 、农贸市场 、零售商超 、电商平台等流通企业 、自有或第三方冷库储存企业等 ;

　　3

　　GB/T 43268—2023

　　g) 终端消费环节:消费者 、餐饮企业 、学校食堂等 。

　　6 关键要素

　　6 . 1 追溯参与方

　　6 . 1 . 1 应具备内部和外部追溯能力 。

　　6 . 1 . 2 应记录每批次进口冷链食品的报关单信息 、检验检疫信息 、货物来源和去向 、货物数量 、位置等关键信息 。

　　6 . 1 . 3 应记录内部业务流程中发生的可能影响进口冷链食品质量或安全的事件 、时间 、地点和责任人 。

　　6 . 1 . 4 应按照 6 . 4 的要求记录 、采集并保存本环节的追溯信息 。

　　6 . 2 追溯单元

　　6 . 2 . 1 应根据追溯产品特征和追溯要求 , 确定追溯单元及追溯精度 。

　　6 . 2 . 2 以追溯单元为核心 , 确定追溯码 、追溯流程 、追溯参与方及追溯信息 。

　　6 . 3 追溯码及标识

　　6 . 3 . 1 追溯码要求

　　进口冷链食品追溯码应符合下列要求 。

　　a) 追溯码以追溯精度 、产品特性和应用现状为基础 , 选择适当的编码结构 。

　　b) 追溯码在形成或确认追溯单元时赋予 , 伴随追溯单元整个生命周期 , 将追溯码与其相关信息的记录有效关联和对应 。

　　c) 追 溯 码 符 合 唯 一 性 、合 理 性 、可 扩 充 性 、简 明 性 、适 用 性 和 规 范 性 的 原 则 , 编 码 要 求 符 合GB/T 7027—2002 中第 7 章的规定 。

　　d) 追溯码始终保留在产品本体 、外包装或随附文件上 。 因产品分装(分切 、分割)后重新包装或重新组合等情况 , 分配新的追溯码并粘贴在新的包装上 , 新的追溯码与原来的包装上的追溯码产生关联 。

　　e) 追溯码与所涉及的冷链设施设备 、作业人员 、位置等信息的唯一编码相关联 。

　　6 . 3 . 2 追溯码的构成

　　追溯码应包括追溯主体信息和追溯单元信息 , 可由主体码 、产品码 、批次码 、单品码等构成 , 追溯码构成方案应符合附录 A 的要求 , 追溯码示例见附录 B。追溯码构成应符合以下要求:

　　a) 追溯到批次时 , 追溯码包括主体码 、产品码和批次码 ;

　　b) 追溯到单品时 , 追溯码包括主体码 、产品码 、单品码和/或批次码 。

　　6 . 3 . 3 追溯码的扩展要求

　　追溯码结构应具有扩展性 , 以满足更多追溯需求 。追溯码的扩展应符合以下要求:

　　a) 扩展信息内容为产品追溯所需的必要性信息 , 如产地 、数量 、重量等 ;

　　b) 在同一追溯码结构中 , 扩展代码具有唯一性 。

　　6 . 3 . 4 标识载体

　　根据实际需要 , 标识载体可选择一维条码 、二维码或射频识别(RFID)标签 , 一维条码和二维码标识载体示例见附录 B。标识载体要求如下:

　　4

　　GB/T 43268—2023

　　a) 标识载体为一维条码时 , 可采用 128 或 GS1-128 码 , 应符合 GB/T 18347 或 GB/T 15425 的规定 ;

　　b) 标 识 载 体 为 二 维 码 时 , 可 使 用 快 速 响 应 矩 阵 码 (QR Code) 或 汉 信 码 , QR Code 应 符 合GB/T 18284 的规定;汉信码应符合 GB/T 21049 的规定 ;

　　c) 标识载体为射频识别(RFID)标签时 , 应符合 GB/T 36365 的规定 。

　　6 . 4 追溯信息

　　6 . 4 . 1 信息内容应涵盖进口冷链食品从境内通关到境内生产加工 、冷库储存 、冷链运输 、配送 、市场流通 、终端消费等环节的信息 , 包括但不限于主体信息 、食品相关信息 、交易信息等 , 具体信息内容应符合GB/T 43260 的规定 。

　　6 . 4 . 2 应确定统一的追溯信息描述方式和信息格式 , 追溯信息数据元应符合 GB/T 43265 的要求 。

　　6 . 4 . 3 应 保 存 进 口 冷 链 食 品 境 内 生 产 加 工 企 业 、经 营 企 业 追 溯 记 录 和 凭 证 , 保 存 期 限 应 符 合GB/T 43260 的规定 。

　　6 . 4 . 4 建立进口冷链食品追溯各环节温度监测和环节间交接制度 。

　　6 . 5 追溯系统

　　6 . 5 . 1 追溯系统的建设 、运行应充分满足政府监管部门 、企业 、消费者等不同类型用户的差异化需求 。

　　6 . 5 . 2 追溯系统包括但不限于信息记录 、信息共享 、数据统计分析 、应急事件管理等功能 , 追溯系统开发指南见 GB/T 43195 。

　　6 . 5 . 3 建立数据备份机制 , 具备防篡改 、有效性验证等功能 。

　　6 . 5 . 4 追溯系统应预留数据交换接口 。

　　7 体系实施

　　7 . 1 制定追溯计划

　　进口冷链食品追溯参与方应根据进口冷链食品追溯单元特性 , 制定追溯计划 , 并考虑与其他追溯体系的兼容性 。追溯计划应包括追溯体系的目标 、追溯范围和追溯精度 、追溯参与方要求 、追溯码及标识等内容 。

　　7 . 2 追溯演练

　　进口冷链食品追溯参与方应按照追溯计划规定的时间间隔实施追溯演练 , 持续完善进口冷链食品追溯体系 , 保证追溯体系的有效运转并发现存在的问题 。

　　7 . 3 实施培训

　　进口冷链食品追溯参与方应明确追溯人员职责 , 并制定和实施培训计划 , 对追溯相关人员进行培训 , 学习内容应包括追溯工作相关制度 、追溯流程 、追溯码赋码 、追溯系统操作实施步骤 、评价及改进 、追溯应用 、应急处置及召回程序等 。

　　7 . 4 追溯应用

　　7 . 4 . 1 政府监管应用

　　进口冷链食品追溯系统应满足国家进口冷链食品追溯管理要求 。

　　5

　　GB/T 43268—2023

　　7 . 4 . 2 企业管理应用

　　进口冷链食品追溯系统宜采用信息化手段自动识别产品信息,实时反映进口冷链食品关键信息,实现正向可追踪,逆向可溯源,发生问题时产品可处置、原因可查清、风险可管控 。

　　7 . 4 . 3 消费终端查询

　　进口冷链食品追溯系统宜通过扫码或拍照方式查询该进口冷链食品的产品基本信息、追溯、检验等信息,拍照方式可采用智能识别等相关技术 。

　　7 . 5 追溯响应

　　7 . 5 . 1 应急处置

　　进口冷链食品追溯参与方应按照国家规定的进口冷链食品安全措施和要求,对进口冷链食品进行应急处理 。

　　7 . 5 . 2 产品召回

　　进口冷链食品出现问题后,进口冷链食品追溯参与方应根据追溯标识快速定位相关产品,精准启动召回程序,对相关产品下架停售、专区封存,明确问题产品流通路径,并按相关规定处置 。

　　8 体系管理

　　8 . 1 文件管理

　　进口冷链食品追溯参与方应制定并完善进口冷链食品追溯管理制度和文件,包括但不限于质量追溯制度、追溯标识管理制度、应急处置制度、产品召回制度、追溯流程文件等;及时建立追溯体系管理和实施的相关制度和文件,制度和文件至少每年审查一次,确认其有效性,并记录其更改和修订状态 。

　　8 . 2 评价与改进

　　8 . 2 . 1 进口冷链食品追溯参与方建立追溯体系评价机制,严格风险管控,引入成本分析及体系持续运行机制 。

　　8 . 2 . 2 进口冷链食品追溯参与方确定追溯体系的评价内容、评价方法及关键指标,对追溯体系进行评价;分析评价结果,对发现的问题及时改进 。

　　6

　　GB/T 43268—2023

　　附 录 A

　　(规范性)

　　追溯码构成方案

　　A. 1 编码说明

　　主体码为追溯系统中对追溯主体进行标识的代码;产品码为追溯系统中对产品进行标识的代码;批次码为追溯系统中对产品批次进行标识的代码;单品码为追溯系统中对单个产品进行标识的代码 。

　　A. 2 追溯码编码方案选择

　　追溯码编码方案选择要求如下 。

　　a) 对于预包装进口冷链食品应采用国际或国家标准规定的编码体系,实现进口冷链食品的唯 一标识 。

　　b) 对于未预包装化的进口冷链食品,宜采用预包装形式 。若进口冷链食品生产经营企业有厂商识别代码的,可采用国际或国家编码体系对进口冷链食品进行唯一标识;厂商识别代码由 7 ~ 10 位数字组成,由国家物品编码管理机构分配和管理,厂商识别代码应符合 GB 12904 的要求 。无厂商识别代码的,可采用基于统一社会信用代码的追溯码对进口冷链食品进行唯 一标识 。

　　7

　　GB/T 43268—2023

　　附 录 B (资料性)追溯码示例

　　B. 1 基于全球贸易项目代码的追溯码

　　B. 1 . 1 追溯到批次

　　追溯到批次时 , 追溯码可采用“AI+全球贸易项 目代码 +AI+批次号”组成 , AI 为应用标识符 , 用于标识和扩展追溯信息 , 具体要求见 GB/T 16986 , 具体结构见表 B. 1 。基于全球贸易项 目代码的批次追溯码一维码示例见图 B. 1 , 基于全球贸易项目代码的批次追溯码二维码示例见图 B. 2 和图 B. 3 。

　　表 B. 1 批次追溯码结构

　　AI

　　全球贸易项目代码

　　AI

　　批次号

　　包装指示符

　　厂商识别代码

　　商品项目代码

　　校验码

　　01

　　X14

　　X13 …Xn+ 1

　　Xn …X2 (3≤n≤6)

　　X1

　　10

　　N1 …Nj (j≤20)

　　注 1 : 厂商识别代码为主体码 。

　　注 2 : 商品项目代码为产品码 , 由 5 位 ~2 位数字组成 , 由追溯主体自行分配 。

　　图 B. 1 基于全球贸易项目代码的批次追溯码一维码示例

　　图 B. 2 基于全球贸易项目代码的批次追溯码 QR码示例

　　8

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　　图 B. 3 基于全球贸易项目代码的批次追溯码汉信码示例

　　B. 1 . 2 追溯到单品

　　追溯到单品时 , 追溯码可采用“AI+全球贸易项 目代码 +AI+批次号 +AI+系列号”组成 , 也可采用“AI+全球贸易项目代码 +AI+系列号”组成 。 以“AI+全球贸易项目代码 +AI+系列号”的追溯码结构为例 , 结构见表 B. 2 。基于全球贸易项目代码的单品追溯码一维码示例见图 B. 4 , 基于全球贸易项目代码的单品追溯码二维码示例见图 B. 5 和图 B. 6 。

　　表 B. 2 单品追溯码结构

　　AI

　　全球贸易项目代码

　　AI

　　系列号

　　包装指示符

　　厂商识别代码

　　商品项目代码

　　校验码

　　01

　　X14

　　X13 …Xn+ 1

　　Xn …X2 (3≤n≤6)

　　X1

　　21

　　Y1 …Yk (k≤20)

　　注 1 : 厂商识别代码为主体码 。

　　注 2 : 商品项目代码为产品码 , 由 5 位 ~2 位数字组成 , 由追溯主体自行分配 。

　　图 B. 4 基于全球贸易项目代码的单品追溯码一维码示例

　　9

　　GB/T 43268—2023

　　图 B. 5 基于全球贸易项目代码的单品追溯码 QR码示例

　　图 B. 6 基于全球贸易项目代码的单品追溯码汉信码示例

　　B. 2 基于统一社会信用代码的追溯码

　　B. 2 . 1 追溯到批次

　　当追溯参与方无厂商识别代码时 , 可将统一社会信用代码的第 9 位 ~第 17 位字符代码作为进口冷链食品主体码 。批次追溯码由“ AI+进 口冷链食品代码 +AI+批次号”组成 , AI 应用标识符采用(91) , 代表进口冷链食品代码 , 见表 B. 3 。基于统一社会信用代码的批次追溯码一维码示例见图 B. 7 , 基于统一社会信用代码的批次追溯码二维码示例见图 B. 8 和图 B. 9 。

　　表 B. 3 基于统一社会信用代码的批次追溯码结构

　　AI

　　进口冷链食品代码

　　AI

　　批次号

　　包装指示符

　　进口冷链食品主体码

　　产品码

　　校验码

　　91

　　X1

　　N1 …N9

　　N10 N11 N12

　　N13

　　10

　　Y1 Y2 Y3 …Yj (j≤20)

　　注 1 : N1 ~N9 为进口冷链食品主体的统一社会信用代码中的第 9 位 ~第 17 位字符代码 。

　　注 2 : 产品码由追溯主体自定义 , 不同品种的进口冷链食品赋不同的编码 。

　　10

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　　图 B. 7 基于统一社会信用代码的批次追溯码一维码示例

　　图 B. 8 基于统一社会信用代码的批次追溯码 QR码示例

　　(10)01191230

　　图 B. 9 基于统一社会信用代码的批次追溯码汉信码示例

　　B. 2 . 2 追溯到单品

　　单品追溯码由“AI+进口冷链食品代码 +AI+系列号”组成 , AI 应用标识符采用(91) , 代表进口冷链食品代码 , 见表 B. 4 。基于统一社会信用代码的单品追溯码一维码示例见图 B. 10 , 基于统一社会信用代码的单品追溯码二维码示例见图 B. 11 和图 B. 12 。

　　表 B. 4 基于统一社会信用代码的单品追溯码结构

　　AI

　　进口冷链食品代码

　　AI

　　系列号

　　包装指示符

　　进口冷链食品主体码

　　产品码

　　校验码

　　91

　　X1

　　N1 …N9

　　N10 N11 N12

　　N13

　　21

　　Y1 Y2 Y3 …Yj (j≤20)

　　注 1 : N1 ~N9 为进口冷链食品主体的统一社会信用代码中的第 9 位 ~第 17 位字符代码 。

　　注 2 : 产品码由追溯主体自定义 , 不同品种的进口冷链食品赋不同的编码 。

　　11

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　　图 B. 10 基于统一社会信用代码的单品追溯码一维码示例