GB/T 42743-2023 信息与文献 国家科技重大专项档案元数据元素集

　　ICS 01 . 140 . 20 CCS A 14

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 42743—2023

　　信息与文献

　　国家科技重大专项档案元数据元素集

　　Information and documentation—

　　Metadata element set for records of national science and technology major project

　　2023-08-06 发布 2024-03-01 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　

　　发

　　

　　布

　　GB/T 42743—2023

　　目 次

　　前言 V

　　引言 Ⅵ

　　1 范围 1

　　2 规范性引用文件 1

　　3 术语和定义 1

　　4 基本要求 2

　　5 元数据实体及元数据描述方法 2

　　5 . 1 元数据实体类型 2

　　5 . 2 元数据元素及其结构 3

　　5 . 2 . 1 文件实体元数据 3

　　5 . 2 . 2 项目实体元数据 5

　　5 . 2 . 3 业务实体元数据 6

　　5 . 2 . 4 责任者实体元数据 6

　　5 . 2 . 5 实体关系元数据 7

　　5 . 3 元数据元素描述方法 7

　　6 元数据元素的描述 8

　　6 . 1 文件实体标识元数据元素的描述 8

　　6 . 1 . 1 聚合层次 8

　　6 . 1 . 2 档案机构名称 9

　　6 . 1 . 3 档案机构代码 9

　　6 . 1 . 4 立档单位名称 10

　　6 . 1 . 5 全宗名称 10

　　6 . 1 . 6 电子文件号 11

　　6 . 1 . 7 档号及其子元素 11

　　6 . 1 . 7 . 1 档号 11

　　6 . 1 . 7 . 2 全宗号 12

　　6 . 1 . 7 . 3 门类 12

　　6 . 1 . 7 . 4 子类 13

　　6 . 1 . 7 . 5 类目号 13

　　6 . 1 . 7 . 6 年度 14

　　6 . 1 . 7 . 7 案卷号 14

　　6 . 1 . 7 . 8 卷内序号 15

　　6 . 1 . 7 . 9 件号 15

　　I

　　GB/T 42743—2023

　　6 . 2 6文.1件.7. 实(10)体 描述(盒号)元 数…据…元…素… 的…描…述… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 1(1)6(6)

　　6 . 26. 12 . 1 1(文)件文(题)件(名)题(及)名(其)子 元…素… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 1(1)6(6)

　　6 . 2 . 1 . 2 正题名 17

　　18

　　6(6) 2(2)..1(1)..4(3) 并列题(副题名)名… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 17

　　6(6) 2(2)..3(2) 关键(摘要)词… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 1(1)9(8)

　　6 . 2 . 4 文件编号 19

　　6(6) 2(2)..6(5) 文件形成日期(文件形成阶段) …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 2(2)0(0)

　　6(6) 2(2)..8(7) 稿本(语种) …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 2(2)1(1)

　　6 . 2 . 9 生成方式 22

　　6 . 26. 120101(存)储存(载)储(体)载(及)体(其)子元 素 2(2)2(2)

　　6(6) 2(2)..10(10)..3(2) 载体类型(载体编号) …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 2(2)4(3)

　　6 . 2 . 10 . 4 载体单位 24

　　6(6) 2(2)..10(10)..6(5) 格式信息(载体数量) …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 2(2)5(4)

　　6 . 2 . 10 . 7 载体存址 25

　　6 . 26. 121111(文)件文(容)件(量)容(及)量(其)子元 素 2(2)6(6)

　　6(6) 2(2)..11(11)..3(2) 文件大小(文件页数) …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 2(2)7(7)

　　6 . 2 . 11 . 4 文件实长 28

　　6 . 26. 122121(数)字数(化)字(属)化(性)属(及)性(其)子元素 28

　　28

　　6(6) 2(2)..12(12)..3(2) 扫描分辨率(数字化对象)形态 …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 2(2)9(9)

　　6 . 2 . 12 . 4 扫描色彩模式 30

　　6 . 26 .123. 12权.5 限管(图)理(像)及(压)其(缩)子(方)元(案)素(…) 30

　　31

　　6(6) 2(2)..13(13)..2(1) 知识产权(权限管理)声… 明… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 3(3)1(1)

　　Ⅱ

　　GB/T 42743—2023

　　6 . 2 . 13 . 3 授权对象 32

　　6 . 2 . 13 . 4 授权行为 32

　　6 . 2 . 13 . 5 控制标识 33

　　6 . 2 . 14 安全控制及其子元素 33

　　6 . 2 . 14 . 1 安全控制 33

　　6 . 2 . 14 . 2 密级 34

　　6 . 2 . 14 . 3 保密期限 34

　　6 . 2 . 14 . 4 保管期限 35

　　6 . 3 项目实体管理元数据元素的描述 35

　　6 . 3 . 1 层级数量 35

　　6 . 3 . 2 层级顺序 36

　　6 . 3 . 3 层级类型 36

　　6 . 3 . 4 层级编号 37

　　6 . 4 项目实体描述元数据元素的描述 37

　　6 . 4 . 1 名称 37

　　6 . 4 . 2 简介 38

　　6 . 4 . 3 所属领域 38

　　6 . 4 . 4 所属学科 39

　　6 . 4 . 5 资金及其子元素 39

　　6 . 4 . 5 . 1 资金 39

　　6 . 4 . 5 . 2 国拨资金 39

　　6 . 4 . 5 . 3 地配资金 40

　　6 . 4 . 5 . 4 自筹资金 40

　　6 . 4 . 5 . 5 其他渠道资金 41

　　6 . 4 . 6 日期及其子元素 41

　　6 . 4 . 6 . 1 日期 41

　　6 . 4 . 6 . 2 立项 日期 42

　　6 . 4 . 6 . 3 验收日期 43

　　6 . 4 . 6 . 4 中止日期 43

　　6 . 4 . 7 状态 44

　　6 . 4 . 8 管理阶段及其子元素 44

　　6 . 4 . 8 . 1 管理阶段 44

　　6 . 4 . 8 . 2 阶段编号 45

　　6 . 4 . 8 . 3 阶段名称 45

　　6 . 4 . 9 成果 46

　　6 . 4 . 10 调整及其子元素 46

　　6 . 4 . 10 . 1 调整 46

　　Ⅲ

　　GB/T 42743—2023

　　6 . 4 . 10 . 2 调整类型 47

　　6 . 4 . 10 . 3 调整名称 47

　　6 . 5 业务实体元数据元素的描述 48

　　6 . 5 . 1 业务标识 48

　　6 . 5 . 2 业务类型 48

　　6 . 5 . 3 业务名称 49

　　6 . 5 . 4 业务描述 49

　　6 . 5 . 5 业务时间 50

　　6 . 6 责任者实体元数据元素的描述 50

　　6 . 6 . 1 责任者分类 50

　　6 . 6 . 2 责任者层级 50

　　6 . 6 . 3 责任者名称 51

　　6 . 6 . 4 责任者标识及其子元素 51

　　6 . 6 . 4 . 1 责任者标识 51

　　6 . 6 . 4 . 2 责任者标识码 52

　　6 . 6 . 4 . 3 责任者标识方案 53

　　6 . 6 . 5 责任者职能 53

　　6 . 6 . 6 责任者属性 54

　　6 . 6 . 7 责任者权限及其子元素 54

　　6 . 6 . 7 . 1 责任者权限 54

　　6 . 6 . 7 . 2 责任者许可类型 55

　　6 . 6 . 7 . 3 责任者许可内容 55

　　6 . 6 . 8 责任者联系方式及其子元素 56

　　6 . 6 . 8 . 1 责任者联系方式 56

　　6 . 6 . 8 . 2 联系方式类型 56

　　6 . 6 . 8 . 3 联系方式内容 57

　　6 . 7 实体关系元数据元素的描述 57

　　6 . 7 . 1 实体标识符 57

　　6 . 7 . 2 关系 57

　　6 . 7 . 3 关系类型 58

　　6 . 7 . 4 关系描述 58

　　附录 A (规范性) 国家科技重大专项档案元数据元素表 60

　　附录 B (资料性) 国家科技重大专项档案元数据著录模板示例 64

　　参考文献 73

　　Ⅳ

　　GB/T 42743—2023

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草 。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。

　　本文件由全国信息与文献标准化技术委员会(SAC/TC4)提出并归口 。

　　本文件起草单位:中华人民共和国科学技术部 、中国科学技术信息研究所 、国家档案局 、北京大学 、清华大学 。

　　本文件主要起草 人: 李 啸 、丁 德 胜 、曾 维 维 、曾 建 勋 、段 明 莲 、薛 四 新 、李 芳 菊 、崔 文 健 、章 建 方 、温育忠 。

　　V

　　GB/T 42743—2023

　　引 言

　　2017年 11 月 10 日 , 科技部发布了《国家科技重大专项(民口)档案管理规定》(国科发专Γ2017〕348 号) ,明确了国家科技重大专项档案管理“统一领导 、分级管理”原则 , 要求各级重大专项组织实施管理部门应把档案管理工作纳入重大专项整体工作 , 切实加强对重大专项档案的领导和管理;提出了档案验收是重大专项项目(课题)验收的必要前提 , 国家科技部 、发改委和财政部 , 以及国家重大专项的牵头组织单位 、专业机构 、项目(课题)承担单位应将档案验收纳入管理工作程序 , 实行同步管理 。 自规定颁布以来 , 科技部按照规定要求 , 督查与落实重大专项档案收集整理与集中管理情况 , 组织建设统一的重大专项档案管理服务平台 , 本文件的制定正是为档案管理服务平台的建设提供支撑 , 促进重大专项档案的集中管理 、长期保存和有效利用 。

　　组织建设统一的重大专项档案管理服务平台 , 以推动重大专项档案的长期保存和利用 。本文件的制定正是为档案管理服务平台的建设提供支撑 。

　　本文件制定过程中 , 编制组对我国十多年来科技重大专项档案管理现状进行了深入调查研究 , 总结了我国科研项目档案信息化建设和档案管理的经验和成果 , 并针对重大专项档案管理过程中档案文件的真实性 、完整性 、有效性与安全性的实际需要 , 参考了国际 、国家档案文件管理系列标准规范 , 对重大专项档案的元数据进行实体分类 , 明确每类实体的元数据构成要素及其相互关联关系;同时 , 对每个元数据元素的规则进行描述 , 明确元数据元素的属性 , 为档案管理服务平台提供数据层面的设计依据和管理规范 。

　　Ⅵ

　　GB/T 42743—2023

　　信息与文献

　　国家科技重大专项档案元数据元素集

　　1 范围

　　本文件确定了国家科技重大专项档案元数据方案 , 规定了重大专项档案元数据的描述规则及其详细描述方法 。

　　本文件适用于国家科技重大专项文件和档案管理系统的建设以及档案管理业务的开展 。其他国家科技计划档案数据资源的管理可参照执行 。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。其中 , 注 日期的引用文件 , 仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件 , 其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 。

　　GB/T 4880 . 2 语种名称代码 第 2 部分: 3 字母代码

　　GB/T 4881 中国语种代码

　　GB/T 7156 文献保密等级代码与标识

　　GB/T 7408 数据元和交换格式 信息交换 日期和时间表示法

　　GB/T 18391 . 1 信息技术 元数据注册系统(MDR) 第 1 部分:框架

　　GB/T 26162 信息与文献 文件(档案)管理 概念与原则

　　GB/T 29194 电子文件管理系统通用功能要求

　　GB/T 42107—2022 国家科技重大专项文件归档与档案管理规范

　　3 术语和定义

　　GB/T 29194 、GB/T 26162 、GB/T 18391 . 1 界定的以及下列术语和定义适用于本文件 。 3.1

　　国家科技重大专项 national science and technology major project

　　为实现国家目标 , 通过核心技术突破和资源集成 , 在一定时限内完成的重大战略产品 、关键共性技术和重大工程 。

　　注 : 以下简称“重大专项”。

　　3.2

　　重大专项档案 records of national science and technology major project

　　国家科技重大专项(3 . 1)规划 、论证 、组织实施 、监督评估 、考核验收及绩效评价 、成果管理等全过程中产生的 , 具有保存价值的文字 、图表 、数据 、图像 、音频 、视频等各种形式和载体的文件材料以及标本 、样本等实物 。

　　注 : 重大专项档案是国家的重要科技资源和知识资产 , 重大专项档案管理工作是重大专项管理的重要组成部分 , 贯穿于重大专项的规划 、论证 、组织实施 、监督评估 、考核验收等全过程 。

　　1

　　GB/T 42743—2023

　　3.3

　　元数据 metadata

　　描述文件的背景 、内容 、结构及其管理过程的数据 。

　　3.4

　　元素 element

　　结构化或半结构化的元数据项 , 通过标识 、定义 、约束性 、值域等一组属性描述的数据单元 。

　　[来源: DA/T 46—2009 , 3 . 6] 3.5

　　子元素 subelement

　　对元数据元素(3 . 4)进行进一步描述或限定的元素(3 . 4) 。

　　注 : 子元素一般不独立使用 , 而与其上位元素一起使用 。

　　3.6

　　实体 entity

　　任何已经存在的 、将要存在的或可能已经存在的具体的或抽象的事物及事物间的联系 。

　　[来源 : ISO 23081-1:2017 , 3 . 7]

　　4 基本要求

　　4 . 1 重大专项档案形成单位 , 应按照规定向档案管理机构移交档案及其相关元数据 , 移交的重大专项档案文件应真实 、完整 、有效 、安全 、系统 。

　　4 . 2 重大专项档案管理机构建立的电子文件归档与档案管理系统所采用的元数据应符合本文件的规定 , 并建立元数据的动态维护机制 。

　　4 . 3 重大专项档案元数据元素应符合附录 A 的规定 , 著录示例见附录 B。元数据元素可根据需要进行扩展 , 但对元数据进行扩展时 , 应在本文件规定的元素集基础上增加新的元素及子元素;同时 , 不应将现有元数据元素的名称更名或修改元素定义;扩展元素和子元素不能在语义上与已有元素有重叠 。

　　5 元数据实体及元数据描述方法

　　5 . 1 元数据实体类型

　　本文件结合目前我国重大专项档案管理实际 , 采用多实体模式建立重大专项档案元数据方案 , 并将其从概念层次上区分为文件实体 、项目实体 、业务实体 、责任者实体 、实体关系 。元数据实体类型及描述见表 1 。

　　表 1 元数据实体类型及描述

　　中文名称

　　英文名称

　　描述

　　文件实体

　　document entity

　　描述重大专项档案本身的元数据集合 , 包含文件实体标识元数据和文件实体描述元数据两个子集

　　2

　　GB/T 42743—2023

　　表 1 元数据实体类型及描述 (续)

　　中文名称

　　英文名称

　　描述

　　项目实体

　　project entity

　　描述重大专项项目管理活动与流程的元数据集合,包含项 目实体管理元数据和项目实体描述元数据两个子集

　　业务实体

　　business entity

　　描述电子档案得以形成以及管理活动的元数据集合,包括电子档案的创建 、收集 、归档 、转换 、迁移 、处置等业务活动

　　责任者实体

　　agent entity

　　描述与重大专项档案相关的机构人员实体及负责实施电子档案管理活动的个人或组织的元数据集合

　　实体关系

　　entity relationship

　　描述重大专项档案形成及业务活动中各实体间关系的元数据集合

　　注 : 文件实体元数据通常因电子文件的种类不同而具有一些特殊性,实物 、软件 、照片 、音频 、视频 、图纸等类型档案元数据的详细描述,参考国家档案行业相关标准o

　　5 . 2 元数据元素及其结构

　　5 . 2 . 1 文件实体元数据

　　描述重大专项全过程管理中由组织或个人形成或接收和保存的任何形式或载体的档案文件信息的元数据集合,文件实体元数据包括文件实体标识元数据和文件实体描述元数据两个子集,包含的元数据元素及其结构规定见表 2 o

　　表 2 文件实体元数据

　　元素编号

　　元素名称

　　子元素编号

　　子元素名称

　　文件实体标识元数据

　　M1001

　　聚合层次

　　M1002

　　档案机构名称

　　M1003

　　档案机构代码

　　M1004

　　立档单位名称

　　M1005

　　全宗名称

　　M1006

　　电子文件号

　　M1007

　　档号

　　M1007 . 1

　　全宗号

　　M1007 . 2

　　门类

　　M1007 . 3

　　子类

　　M1007 . 4

　　类目号

　　M1007 . 5

　　年度

　　M1007 . 6

　　案卷号

　　3

　　GB/T 42743—2023

　　表 2 文件实体元数据 (续)

　　元素编号

　　元素名称

　　子元素编号

　　子元素名称

　　文件实体标识元数据

　　M1007 . 7

　　卷内序号

　　M1007 . 8

　　件号

　　M1007 . 9

　　盒号

　　文件实体描述元数据

　　M2001

　　文件题名

　　M2001 . 1

　　正题名

　　M2001 . 2

　　副题名

　　M2001 . 3

　　并列题名

　　M2002

　　摘要

　　M2003

　　关键词

　　M2004

　　文件编号

　　M2005

　　文件形成阶段

　　M2006

　　文件形成 日期

　　M2007

　　语种