GB/T 42738-2023 国际贸易业务流程规范 废弃物越境转移

　　ICS 03 . 100 . 01 CCS A 02

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 42738—2023

　　国际贸易业务流程规范

　　废弃物越境转移

　　Specification for international trade business process—

　　Transboundary movements of waster

　　2023-05-23 发布 2023-09-01 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　

　　发

　　

　　布

　　GB/T 42738—2023

　　目 次

　　前言 I

　　引言 "

　　1 范围 1

　　2 规范性引用文件 1

　　3 术语和定义 1

　　4 概述 2

　　4 . 1 场景介绍 2

　　4 . 2 业务界限 2

　　4 . 3 业务需求概要 3

　　5 业务需求 3

　　5 . 1 业务过程协作 3

　　5 . 2 业务协作 10

　　.

　　5 3 业务交易 20

　　6 概念数据模型 34

　　7 业务信息实体模型 35

　　7 . 1 UML类图 35

　　7 . 2 UML类图描述 40

　　8 逻辑报文结构 57

　　参考文献 62

　　GB/T 42738—2023

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草 。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。

　　本文件由全国电子业务标准化技术委员会(SAC/TC83)提出并归口 。

　　本文件主要起草单位:深圳市坤鑫国际货运代理有限公司 、广州元鑫国际控股有限公司 、开域数科信息技术(北京)有限公司 、厦门登涵国际船舶管理有限公司 、嘉兴市大地物流有限公司 、义乌市金隆义境通供应链服务有限公司 、北京中标纵横标准科技有限公司 、中国标准化研究院 、上海新景程国际物流有限公司 、福建海事局 、中国海关信息中心 、公安部第三研究所 、新疆农业大学机械交通学院 、大连万发联合航贸科技有限公司 、上海亿通国际股份有限公司 、北方工业大学 、中国物流与采购联合会国际货代分会 。

　　本文件主 要 起 草 人:林 建 、张 荫 芬 、林 忠 、隋 媛 、林 婷 、姚 树 红 、王 翔 、朱 彤 、苏 艺 、郭 降 朱 、施 侃 、曹建峰 、金旭峰 、康树春 、姚伟华 、陈峥 、葛炬 、史运涛 、胡素芳 、余惠珠 、刘梦 、黄姝 。

　　I

　　GB/T 42738—2023

　　引 言

　　1992 年生效的《控制危险废弃物和其他废弃物越境转移及其处置巴塞尔公约》, 旨在加强世界各国在控制危险废弃物越境转移及其处置方面的国际合作 , 促进危险废弃物以环境无害化处理 , 保护全球环境和人类健康 。该公约规定其 189 个缔约方(截至 2022 年 1 月 13 日)有义务确保将至少涉及两个国家的此类转移减少到与此类废弃物的无害环境和有效管理相__致的最低限度 , 并且此类转移的方式将保护人类健康和环境免受可能由此产生的不利影响 。该公约还要求只有被授权或获准运输或处置废弃物的人员进行此类作业 , 并此类废弃物的包装 、标签和运输应符合普遍接受和公认的国际规则和标准 。

　　本文件参考 UN/CEFACT废弃物越境转移业务需求规范(Transforontier Movements of waste Business Requirements specification) (version: Draft for 1 . 0-v20080124 Release:1 . 0)编制 。本文件旨在按照联合国《控制危险废弃物越境转移及其处置巴塞尔公约》要求 , 规范废弃物转移追踪领域中的业务过程和信息实体 。

　　"

　　GB/T 42738—2023

　　国际贸易业务流程规范

　　废弃物越境转移

　　1 范围

　　本文件给出了国际贸易业务过程中与废弃物越境转移相关的场景介绍 、业务界限和业务需求概要 ,并确立了业务需求 、概念数据模型 、业务信息实体模型和逻辑报文结构等规范 。

　　本文件适用于与跨境贸易运输业务相关的行政服务 、业务实体之间的信息交换 , 亦适用于废弃物越境转移数字化服务平台的建设 、开发和运营活动 。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。其中 , 注 日期的引用文件 , 仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件 , 其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 。

　　GB/T 2659 世界各国和地区名称代码(eqv ISO 3166-1 :1997)

　　GB/T 18811—2012 电子商务基本术语

　　控制危险废弃物和其他废弃物越境转移及其处置的巴塞尔公约 (The Basel convention on the control of Transboundary Movements of Hazardous wastes and their Disposal)

　　3 术语和定义

　　GB/T 18811—2012 界定的以及下列术语和定义适用于本文件 。

　　3.1

　　执行者 actor

　　主角

　　在系统或业务之外的与系统或业务交互的某人或某物 。

　　3.2

　　概念模型 conceptual model

　　在业务实体视图中 , 用于识别在业务领域中发生的信息交换所引用的主要实体 。

　　注 : 实体被建模为__个类图 , 显示了实体类及其基数之间的关系 。

　　3.3

　　废弃物 wastes

　　处置的或打算予以处置的或按照国家法律规定须加以处置的物质或物品 。

　　注 : 处置指 1992 年生效的《控制危险废弃物和其他废弃物越境转移及其处置巴塞尔公约》附件四所规定的任何作业 。

　　3.4

　　越境转移 transboundary movement

　　危险废弃物或其他废弃物从__国的国家管辖地区移至或通过另__国的国家管辖地区的任何转移 ,或移至或通过不是任何国家的国家管辖地区的任何转移 , 但该转移需涉及至少两个国家 。

　　1

　　GB/T 42738—2023

　　3.5

　　人 person

　　任何自然人或法人 。

　　3.6

　　产生者 generator

　　其活动产生了危险废弃物或其他废弃物的任何人 , 或者在不知此人为何人时 , 则指拥有和(或)控制着那些废弃物的人 。

　　3.7

　　报文集成/组件 message assembly;MA

　　为了交换业务信息而将业务信息实体组合为可用的单证的处理过程 。对报文业务信息实体的__种组合 , 而不会改变报文业务信息实体(MBIE)的语义 。

　　[来源: GB/T 39850—2021 , 定义 3 . 16] 3.8

　　聚合业务信息实体 aggregate business information entity;ABIE

　　由相互关联的若干条业务信息组成的集合 。

　　注 : 表达了特定语境中清晰的业务含义 。 当采用建模语言来表述时 , 表达了特定业务语境中的__个对象类 。

　　[来源: GB/T 39850—2021 , 定义 3 . 1] 3.9

　　关联业务信息实体 association business information entity;ASBIE

　　__个特定的 、与另__个聚合业务信息实体(被称为关联聚合业务信息实体)相关联的聚合业务信息实体(被称为已关联的聚合业务信息实体)的角色 。

　　注 : 关联业务信息实体在功能上作为__个关联聚合业务信息实体的聚合业务信息实体特性 。

　　[来源: GB/T 39850—2021 , 定义 3 . 2]

　　3 . 10

　　基本业务信息实体 basic business information entity;BBIE

　　__个业务信息实体 , 表示给定的业务语境中特定聚合业务信息实体的单__业务特性 。

　　注 : 基本业务信息实体基于基本核心构件 , 具有基本业务信息实体特性 , 该特性基于定义其值域的业务数据类型 。 [来源: GB/T 18811—2012 , 2-170 , 有修改]

　　4 概述

　　4 . 1 场景介绍

　　根据《控制危险废弃物和其他废弃物越境转移及其处置的巴塞尔公约》规定 , 危险废弃物和其他废弃物越境转移时 , 履行“事先知情同意”(prior Information consent)程序 , 即只有在出 口 国向进 口 国和过境国主管部门递交事先书面通知 , 并得到书面同意后 , 才能进行危险废弃物和其他废弃物的越境转移 。 同时 , 从越境转移起始点到处置点 , 危险废弃物和其他废弃物的每次装运应有随附的转移文件 , 在无转移文件的情况下 , 危险废弃物的转运则为违法 。

　　4 . 2 业务界限

　　业务界限如表 1 所示 。

　　2

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　　表 1 业务界限说明

　　语境类别

　　说明和值

　　业务过程

　　废弃物越境转移

　　产品分类

　　废弃物

　　行业分类

　　废弃物管理

　　地缘政治

　　全球

　　官方约束

　　《控制危险废弃物和其他废弃物越境转移及其处置的巴塞尔公约》

　　业务过程角色

　　未定义

　　辅助角色

　　未定义

　　系统能力

　　不适用

　　4 . 3 业务需求概要

　　4 . 3 . 1 业务过程 、信息信封和授权角色

　　业务过程 、信息信封和授权角色,见表 2 所示 。

　　表 2 业务过程 、信息信封和授权角色

　　信息信封名称

　　UMM 业务交易名称

　　授权角色请求者名称

　　授权角色响应者名称

　　协作需求名称

　　协作实现名称

　　废弃物收讫证书

　　通知废弃物收讫

　　信息提供方

　　信息使用方

　　通报废弃物转移

　　通报废弃物转移

　　废弃物回收或处置

　　通知废弃物回收处置

　　信息提供方

　　信息使用方

　　通报废弃物转移

　　通报废弃物转移

　　通知书递交

　　申请废弃物转移许可

　　信息提供方

　　信息使用方

　　通报废弃物转移

　　通报废弃物转移

　　通知书决定

　　发布授权决定

　　信息提供方

　　信息使用方

　　通报废弃物转移

　　通报废弃物转移

　　转移通告

　　宣布废弃物转移

　　信息提供方

　　信息使用方

　　通报废弃物转移

　　通报废弃物转移

　　4 . 3 . 2 业务伙伴类型和授权角色

　　业务伙伴类型和授权角色如表 3 所示 。

　　表 3 业务伙伴类型和授权角色

　　授权角色名称

　　业务伙伴类型名称

　　信息提供方

　　信息使用方

　　通知人

　　信息使用方

　　发运地主管部门

　　信息使用方

　　5 业务需求

　　5 . 1 业务过程协作

　　5 . 1 . 1 业务伙伴

　　业务伙伴序列图,见图 1 。

　　3

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　　图 1 业务伙伴序列图

　　5 . 1 . 2 执行者之间的互操作

　　5 . 1 . 2 . 1 宣布废弃物运输

　　第__步宣布废弃物运输 , 宣布废弃物运输序列图见图 2 。

　　4

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　　实际开始装运的预先通知信息 , 即通知人应在装运开始前至少 3 个工作 日 向有关主管部门和收货人发送当时已完成的转移文档的签名副本 。

　　收货人和设施经营人不是同__法律实体时 , 可将预先通知信息发送给设施经营人 , 其随后将负责确认废弃物的接收 。

　　图 2 宣布废弃物运输序列图

　　5 . 1 . 2 . 2 通知废弃物收讫

　　第二步通知废弃物收讫 , 通知废弃物收讫序列图见图 3 。

　　由设施经营人出具的收到废弃物的书面确认 , 即在收到废弃物后的 3 d 内 , 该设施经营人应提供收到废弃物的书面确认 。

　　在临时回收的情况下 , 进行该临时回收或处置作业的设施经营人应在收到废弃物后的 3 d 内提供收到废弃物的书面确认 。

　　无论是由进行回收/处置的设施经营人发送 , 还是由进行第__次临时回收/处置的设施经营人发送 ,应只有__份废弃物收讫的确认书 。

　　由设施经营人出具的非临时回收或处置证书 , 即在非临时回收或处置作业完成后的 30 d 内 , 且在收到废弃物后的__个日历年内 , 执行该作业的设施经营人应在其职责范围内尽快证明非临时回收或处置已经完成 。

　　由设施经营人出具的临时回收或处置证书 , 即在临时回收或处置操作完成后的 30 d 内 , 以及在收到废弃物后的__个日历年内 , 执行该作业的设施经营人应在其职责范围内尽快证明临时回收或处置已

　　5

　　GB/T 42738—2023

　　完成 。执行第__次临时回收/处置的设施经营人应负责发送所有临时和最终回收/处置信息给主管部门和通知人 。

　　在废弃物装运无法进行 , 或已准许装运的细节和/或条件发生任何重大改变时 , 则通知人应通知所有相关方 。在任何__种情况下 , 通知人都应通过取消运输的报文以通知主管部门和收货人 , 废弃物装运将不再按照之前所通告的计划进行 。在发生重大变化的情况下 , 应通过新的废弃物转移报文以宣布准确的装运信息 。

　　信息更新应通过两个步骤来实现 , 即首先取消旧的装运通告 , 其次发出新的装运通告 。在收货人和设施经营人不是同__法律实体的情况下 , 也应向设施经营人发送取消信息 。

　　取消废弃物运输见图 4 。

　　图 3 通知废弃物收讫序列图

　　6

　　GB/T 42738—2023

　　图 4 取消废弃物运输序列图

　　5 . 1 . 2 . 3 通知废弃物回收处置

　　第三步通知废弃物回收处置 , 通知废弃物回收处置序列图见图 5 。

　　7

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　　图 5 通知废弃物回收处置序列图

　　5 . 1 . 3 业务实体生命周期

　　废弃物运输通常具有以下生命周期:

　　— 宣布废弃物运输开始 ;

　　— 废弃物运输未能如期进行 , 则取消废弃物运输 , 生命周期终止 ;

　　— 废弃物运输按计划进行并到达设施 , 则接收废弃物运输 ;

　　— 在最终回收或处置作业之后 , 废弃物运输处于回收/处置状态 , 从而完成了生命周期 。

　　此生命周期仅考虑常规情况 , 不考虑由于缺少信息而跳过某些阶段的不正常情况 , 也并不反映由于应撤销的文档出现意外而促成某个状态的事实 。见图 6 。

　　8

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　　图 6 废弃物运输状态图

　　5 . 1 . 4 业务过程活动模型

　　通报废弃物越境转移的多方业务过程活动模型见图 7 , 其反映废弃物运输业务实体生命周期 。

　　9

　　GB/T 42738—2023

　　图 7 业 务 过 程 活 动模 型

　　10

　　GB/T 42738—2023

　　5 . 2 业务协作

　　5 . 2 . 1 通报废弃物越境转移

　　5 . 2 . 1 . 1 业务协作用例

　　业务协作用例:通报废弃物越境转移(Inform on Transboundary waste Movement)

　　通报废弃物越境转移用例图 — 无角色映射(Diagram without Role Mapping)见图 8 。

　　图 8 通报废弃物越境转移用例图 — 无角色映射

　　通报废弃物越境转移用例图 — 有角色映射(Diagram with Role Mapping)见图 9 。

　　图 9 通报废弃物越境转移用例图 — 有角色映射

　　11

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　　5 . 2 . 1 . 2 业务协作用例工作表

　　业务协作用例工作表:通报废弃物越境转移 , 见表 4 。

　　表 4 业务协作用例工作表:通报废弃物越境转移

　　概述

　　业务协作名称

　　通报废弃物越境转移(Inform on Transboundary waste Movement)

　　定义

　　协作主题是发布关于越境废弃物运输的信息 , 通常包括宣布废弃物运输 、通知废弃物收讫以及通知废弃物回收/处置

　　描述

　　在此模型中 , 通知人和收货人可使用他们各 自 国家主管部门的信息系统 , 这些系统与保证向其他相关参与方传递信息的报文通信系统相连 , 即通知人以及收货人仅与他们本国主管部门提供的信息系统进行通信 , 而报文通信系统是用于实现主管部门之间的信息交换 。

　　不同的业务伙 伴 组 织 间 执 行 相 同 的 业 务 协 作 时 , 其 中 __ 个 总 是 作 为 出 境 角 色 ( outbound role , OR) , 另__个作为入境角色(inbound role , IR) , 因此有以下各种情况 :

　　— 通知方(OR)与发运地主管部门(IR)之间 ;

　　— 发运地主管部门(OR)与 目 的地主管部门(IR)之间 ;

　　— 目的地主管部门(OR)与收货人/设施经营人(IR)之间 。

　　过境主管部门之间的信息流是在另__个业务协作中定义 。

　　此业务协作用例侧重于单个〈出境角色〉和单个〈入境角色〉之间的双边协作 , 但不是整个链上的所有协作 。

　　当〈出境角色〉通过转移通告以宣布废弃物运输时 , 业务协作开始 。

　　在废弃物运输未按通告方式进行的情况下 , 则需要〈出境角色〉通过转移通告取消以取消废弃物运输 。

　　在运输照常进行的情况下 , 废弃物被运送至收货人 。〈入境角色〉通过废弃物收讫证书以通知收到废弃物 。__旦废弃物回收/处置后 ,〈入境角色〉通过废弃物回收/处置证书以通知这__事实 。

　　在临时回收和处置作业的情况下(可能涉及多个设施) , 应发送多份废弃物回收/处置证书 , 其中 __份用于每次临时回收/处置 , 另__份用于最终回收/处置 。

　　上述信息流是在通常的情况下发生的 , 而此信息流中指定的顺序不是强制性的 , 即使之前要求的文档未签发 , 随后的文档也应接受 。 即使缺少相应的转移通告 , 废弃物收讫证书或取消运输通告也应接受;即使缺少相应的转移通告和/或废弃物收讫证书 , 废弃物回收处置证书也应接受 。在这种情况下 , 应在不受此模型约束的业务层面上处理

　　开始/结束属性

　　受影响的