GB/T 42497-2023 跨境电子商务进口商品质量风险评估指南

　　ICS 03 . 080 . 99 CCS A 10

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 42497—2023

　　跨境电子商务进口商品质量风险评估指南

　　Guidelines f0r risk assessment 0f imp0rt c0mm0dity quality in cr0ss-b0rder

　　E-c0mmerce

　　2023-03-17 发布 2023-03-17 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　

　　发

　　

　　布

　　GB/T 42497—2023

　　目 次

　　前言 Ⅲ

　　1 范围 1

　　2 规范性引用文件 1

　　3 术语和定义 1

　　4 风险评估原则 2

　　4 . 1 科学性 2

　　4 . 2 客观性 2

　　4 . 3 完整性 3

　　4 . 4 可操作性 3

　　5 风险评估流程 3

　　5 . 1 概述 3

　　5 . 2 风险识别 3

　　5 . 3 风险分析 6

　　5 . 4 风险评价 8

　　6 风险评估文件 8

　　附录 A (资料性) 跨境电子商务进口业务流程示例 9

　　附录 B (资料性) 常见的跨境电子商务进口商品信息采集渠道和信息存在形式 10

　　附录 C (资料性) 跨境电子商务进口商品危害类型示例 11

　　附录 D (资料性) 风险评估常用方法 13

　　附录 E (资料性) 伤害类型示例 15

　　附录 F (资料性) 危害的风险等级划分方法 16

　　参考文献 17

　　I

　　GB/T 42497—2023

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草 。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。

　　本文件由全国电子商务质量管理标准化技术委员会(SAC/TC563)提出并归口 。

　　本文件起草单位:中国质量认证中心 、中国检验认证集团测试技术有限公司 、跨境电子商务商品质量安全风险国家(杭州)监测中心 、杭州市标准化研究院(杭州标准化国际交流中心) 、中国计量大学 、青岛西海岸新区保税物流中心有限公司 、青岛标益科技有限公司 、深圳大学 、中国标准化研究院 、广东省标准化研究院 、北京京东世纪贸易有限公司 。

　　本文件主要起草人:邓云峰 、张洋 、吴相科 、吴杨 、汪洋 、马东伟 、茅海军 、刘保军 、周烽 、耿菲菲 、汪莉 、于光夫 、安华娟 、刘伟丽 、吴芳 、李燕 、刘光兴 、王刚 、赵素华 。

　　Ⅲ

　　GB/T 42497—2023

　　跨境电子商务进口商品质量风险评估指南

　　1 范围

　　本文件提供了跨境电子商务进口商品质量风险评估的基本原则 、评估流程和方法的指南 。

　　本文件适用于跨境电子商务进口商品的质量风险评估 。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。其中 , 注 日期的引用文件 , 仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件 , 其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 。

　　GB/T 22760 消费品安全 风险评估导则

　　GB/T 23694 风险管理 术语

　　GB/T 35408 电子商务质量管理 术语

　　GB/T 38652 电子商务业务术语

　　3 术语和定义

　　GB/T 22760 、GB/T 23694 、GB/T 35408 、GB/T 38652 界定的以及下列术语和定义适用于本文件 。 3.1

　　跨境电子商务 cross-border E-commerce

　　分属不同关境的交易主体 , 通过互联网达成交易 、进行支付结算 , 并通过跨境物流送达商品 、完成交易的经营活动 。

　　[来源: GB/T 38652—2020 , 3 . 6 , 有修改] 3.2

　　风险 risk

　　伤害发生概率和伤害严重程度的组合 。

　　注 : 发生概率包括出现危害处境 、发生伤害事件 , 以及避免或限制伤害的可能性 。

　　[来源: GB/T 22760—2020 , 2 . 6] 3.3

　　风险评估 risk assessment

　　包括风险识别 、风险分析和风险评价的全过程 。

　　[来源: GB/T 23694—2013 , 4 . 4 . 1] 3.4

　　风险识别 risk identification

　　发现 、确认和描述风险的过程 。

　　注 1 : 风险识别包括对危害(源) 、危害事件及其原因和潜在后果的识别 。

　　注 2 : 风险识别可能涉及历史数据 、理论分析 、专家意见以及利益相关者的需求 。

　　[来源: GB/T 23694—2013 , 4 . 5 . 1 , 有修改]

　　1

　　GB/T 42497—2023

　　3.5

　　风险分析 risk analysis

　　系统地运用现有信息确定危害和估计风险的过程 。

　　[来源: GB/T 22760—2020 , 2 . 14] 3.6

　　风险评价 risk evaluation

　　根据风险分析的结果确定是否已实现可容许风险的过程 。 [来源: GB/T 22760—2020 , 2 . 15]

　　3.7

　　风险信息 risk information

　　描述潜在风险或已发生伤害事件的信息 。

　　[来源: GB/T 30136—2013 , 3 . 1] 3.8

　　伤害 injury

　　对人体健康 、财产或相关权益的损害 。

　　[来源: GB/T 22760—2020 , 2 . 2 , 有修改] 3.9

　　危害(源) hazard

　　可能导致伤害的潜在根源 。

　　[来源: GB/T 22760—2020 , 2 . 3]

　　3 . 10

　　危害事件 hazardous event

　　能导致伤害的事件 。

　　[来源: GB/T 22760—2020 , 2 . 4]

　　3 . 1 1

　　危害处境 hazardous situation

　　人员 、财产或相关权益暴露于一种或多种危害中的情形 。 [来源: GB/T 22760—2020 , 2 . 5 , 有修改]

　　3 . 12

　　可容许风险 tolerable risk

　　按当今社会价值取向在一定范围内可以接受的风险 。

　　注 : 在本文件中 ,“可接受风险”和“可容许风险”被视为同义词 。

　　[来源: GB/T 22760—2020 , 2 . 12]

　　4 风险评估原则

　　4 . 1 科学性

　　保证风险评估的过程和方法科学 、合理 。

　　4 . 2 客观性

　　风险评估过程实事求是 , 尊重客观规律 , 不带主观随意性 。

　　2

　　GB/T 42497—2023

　　4 . 3 完整性

　　综合考虑科技 、经济和社会发展水平 , 力求信息广泛 、有效 , 风险识别全面 、完整 。

　　4 . 4 可操作性

　　可采用定性 、定量 、或定性定量相结合的方法开展跨境电子商务商品的质量风险评估 , 条件允许的情况下 , 优先采用定量方法 。

　　5 风险评估流程

　　5 . 1 概述

　　风险评估的流程包括 : 风险识别 、风险分析 、风险评价三个步骤 。 风险评估后根据与可容许风险的比较进行风险应对 。

　　跨境电子商务进口商品质量风险评估流程见图 1 。

　　注 : 阴影部分为风险评估的一般流程 。

　　图 1 跨境电子商务进口商品质量风险评估流程图

　　5 . 2 风险识别

　　5 . 2 . 1 概述

　　风险识别的目的是发现 、列举和描述风险 。 风险识别包括 : 信息采集 、信息处理和危害识别三个步骤 。

　　风险识别的结果可记录为具有特定事件 、原因和后果的风险列表 , 或使用其他合适的形式 。风险识别结果是风险分析的输入 。

　　3

　　GB/T 42497—2023

　　5 . 2 . 2 信息采集

　　5 . 2 . 2 . 1 信息的核心要素

　　跨境电子商务进口商品质量风险评估中采集信息的核心要素一般包括:进口商品特性信息 、质量数据信息 、跨境电子商务特性信息 、危害信息 、质量风险应对措施信息。 一条信息可包括全部或部分核心要素,包括但不限于以下内容 :

　　a) 进口商品特性信息 :

　　— 商品名称 ;

　　— 产地 ;

　　— 品牌 ;

　　— 生产企业 ;

　　— 生产日期或批号 ;

　　— 有效日期或保质期 ;

　　— 规格型号 ;

　　— 主要成分 ;

　　— 用途 ;

　　— 商品图片 ;

　　— 进口国文字的商品说明 ;

　　— 使用人群(包括预期使用人群和禁忌使用人群) ;

　　— 使用行为(包括预期使用和可预见的误使用行为) ;

　　— 使用环境(包括境内外使用环境可能存在的差异) 。

　　b) 质量数据信息 :

　　— 适用质量法律法规 ;

　　— 适用标准(包括与进口国境内适用标准的差异) ;

　　— 自我质量声明数据 ;

　　— 出 口国商品质量合格证明 ;

　　— 检验检测数据 ;

　　— 认证结果 ;

　　— 政府部门质量抽查数据。

　　c) 跨境电子商务特性信息 :

　　— 商品海关编码 ;

　　— 跨境电子商务进口业务流程信息,一般包括境外采购 、境外仓储 、进口运输 、保税仓储 、订单分拣包装 、境内配送等环节信息, 目前典型跨境电子商务进口业务流程示例见附录 A;

　　— 跨境电子商务参与主体信息,一般包括相关主体的基本信息 、资质 、业务范围 、历史经营数据 、纳税情况 、信用等级 、海关 AEO认证结果等。

　　d) 危害信息 :

　　— 危害(源)描述信息 ;

　　— 危害处境描述信息 ;

　　— 危害事件信息 ;

　　— 伤害原因信息 ;

　　— 伤害结果信息 ;

　　— 其他附加信息。

　　4

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　　e) 质量风险应对措施信息 :

　　— 追溯调查信息 ;

　　— 召回信息 ;

　　— 加严检验信息 ;

　　— 限制或禁止进出口信息 ;

　　— 查封扣押信息 ;

　　— 退运信息 ;

　　— 暂停销售信息 ;

　　— 销毁信息 。

　　5 . 2 . 2 . 2 信息的来源

　　根据跨境电子商务活动中相关信息的来源和掌握主体,信息来源可包括 :

　　a) 消费者 ;

　　b) 跨境电子商务平台 ;

　　c) 跨境电子商务企业(及境内代理人) ;

　　d) 跨境电子商务服务方 ;

　　e) 商品生产企业 ;

　　f) 本国政府部门 ;

　　g) 境外政府部门 ;

　　h) 国内外相关组织 。

　　常见的信息采集渠道和信息存在形式见附录 B。

　　5 . 2 . 2 . 3 信息采集的方法

　　跨境电子商务活动中相关信息采集的方法包括但不限于以下方式 。

　　a) 人工搜索采集 。对于可在互联网公开获取的信息,可利用搜索引擎人工搜索和采集信息,适用于关键词明确 、数据量不大的信息采集 。

　　b) 软件工具采集 。对于常态化 、数据量大的信息采集需求,可利用 自动采集工具软件, 自动搜寻和采集相关信息 。

　　c) 定向采集 。某一渠道的信息对风险评估非常重要时,可通过与该渠道的相关组织建立合作机制或购买服务等方式,以定向获取相关信息 。

　　d) 共享采集 。为获取更全面 、更深度的信息,可与政府部门 、行业企业或相关组织根据约定互通 、共享信息 。

　　5 . 2 . 3 信息处理

　　5 . 2 . 3 . 1 信息筛选

　　信息筛选主要考虑信息的重复性 、相关性和真实性 。剔除重复信息 、与风险评估不相关的信息和虚假信息 。

　　信息的相关性主要由开展跨境电子商务进口商品风险评估的 目 的决定,一般与跨境电子商务进 口商品特性 、质量数据 、跨境电子商务特性和危害不相关的信息可以直接剔除 。

　　基于常识或一定的辨伪规则可以认定为虚假信息的信息可以剔除,虚假信息可表现为不符合事实 、恶意攻击等情况 。

　　5

　　GB/T 42497—2023

　　5 . 2 . 3 . 2 信息分析

　　采集 、筛选后的信息宜进行分析和统计,信息分析可考虑但不限于以下方面 :

　　a) 提取出信息的核心要素 ;

　　b) 可利用常用的统计分析方法进行多维度分析,如时间维度 、信息来源维度 、商品来源维度等 ;

　　c) 可利用常见的信息挖掘算法进行信息分析,如关联规则法 、分类法 、聚类方法等 。

　　5 . 2 . 4 危害识别

　　5 . 2 . 4 . 1 跨境电子商务进口商品危害类型

　　按照危害特征属性,危害的类型可分为物理危害 、化学危害 、生物危害和消费者权益危害,见附录 C。

　　5 . 2 . 4 . 2 危害识别的途径

　　跨境电子商务进口商品危害识别的途径主要包括但不限于以下方面 :

　　a) 国内外相关法律 、法规 、指令 、标准 、贸易协议等 ;

　　b) 科学技术资料,包括科研报告 、论文和专著等 ;

　　c) 事故案例信息,包括事故报告 、质量安全事故数据等 ;

　　d) 消费者申投诉信息 ;

　　e) 官方质量风险预警 、召回通报等 ;

　　f) 互联网负面舆情 ;

　　g) 实验 、检测结果 ;

　　h) 专家意见 。

　　5 . 2 . 4 . 3 危害识别的方法

　　跨境电子商务进口商品危害识别具体考虑商品的特性 、产地 、标准差异及跨境电子商务流程等因素,识别消费者合理使用和可预见的误使用商品过程中可能受到的危害 。危害识别的方法可见附录 D中风险识别常见方法,宜选用头脑风暴法 、德尔菲法 、情景分析 、检查表等 。

　　5 . 3 风险分析

　　5 . 3 . 1 概述

　　对跨境电子商务进口商品进行风险识别后,针对识别出的危害(源),考虑危害处境,对可能造成伤害的合理可预见的危害事件进行排序或组合 。跨境电子商务进口商品可能造成的伤害类型见附录 E。

　　风险分析内容包括伤害的严重程度分析和伤害发生的可能性分析 。

　　风险分析为风险评价提供输入信息 。

　　5 . 3 . 2 风险分析的内容

　　5 . 3 . 2 . 1 伤害的严重程度

　　跨境电子商务进口商品质量风险造成伤害的严重程度一般可分为四级,即非常严重 、严重 、一般 、微弱,见表 1 。通常以伤害范围 、伤害人数 、人身健康伤害 、财产损失 、其他权益损害 、可补救性等方面作为定级标准 。

　　6

　　GB/T 42497—2023

　　表 1 伤害严重程度分级

　　等级

　　特征描述

　　非常严重

　　导致灾难性的伤害。 该类伤害可导致死亡 、身体残疾,或引发重大财产损失等

　　严重

　　会导致不可逆转的人体伤害(如疤痕等)或造成较大财产损失,这种伤害需在急诊室治疗或住院治疗,或引发的财产损失对家庭生活造成较大影响

　　一般

　　在门诊对伤害进行处理即可,或引发较小财产损失。 该类伤害对人体 、心理或家庭后续财务开支造成的影响一般

　　微弱

　　可在家里自行对伤害进行处理,不需就医治疗,但对人体或心理造成某种程度的不舒适感,并未造成明显财产损失。 该类伤害对人体健康和财产的影响较轻

　　5 . 3 . 2 . 2 伤害发生的可能性

　　伤害发生的可能性与以下情况有关 :

　　a) 是否出现危害处境 ;

　　b) 是否发生危害事件 ;

　　c) 是否可能避免或限制伤害。

　　计算伤害发生的可能性所需信息可通过以下途径获取 :

　　a) 相关的历史数据 ;

　　b) 试验模拟 ;

　　c) 专家判断等。

　　伤害发生的可能性一般可分为八个等级,见表 2 。

　　表 2 伤害发生的可能性等级

　　可能性

　　特征描述

　　I

　　伤害事件发生的可能性极大,在任何情况下都可能重复出现

　　Ⅱ

　　经常发生伤害事件

　　Ⅲ

　　有一定的伤害事件发生可能性,不属于小概率事件

　　Ⅳ

　　有一定的伤害事件发生可能性,属于小概率事件

　　V

　　会发生少数伤害事件,但可能性较小

　　Ⅵ

　　会发生少数伤害事件,但可能性极小

　　Ⅶ

　　通常不会发生,但在极少数特定情况下可能发生

　　Ⅷ

　　在任何情况下都不会发生伤害事件

　　注 : 可根据实际情况对表中的伤害发生可能性等级确定具体量值。

　　5 . 3 . 3 风险分析方法

　　考虑跨境电子商务进口商品和危害(源)的特征,结合跨境电子商务流程各个环节,科学选择合适的风险分析方法,见附录 D,宜选用贝叶斯分析 、失效模式与影响分析 、风险矩阵 、决策树分析等。

　　7

　　GB/T 42497—2023

　　5 . 4 风险评价

　　5 . 4 . 1 概述

　　风险评价是将风险分析结果和可容许风险相比较,以确定是否需要采取进一步行动降低风险。 风险评价可能促成以下决定 :

　　a) 不需要采取风险应对措施 ;

　　b) 维持现有的风险应对措施 ;

　　c) 采取新的风险应对措施 ;

　　d) 风险应对的优先顺序 ;

　　e) 开展进一步风险分析。

　　5 . 4 . 2 确定可容许风险

　　综合考虑科技 、经济和社会发展水平,反复研判以确定可容许风险,可包括但不限于以下方面 :

　　a) 法律 、法规 、标准 、贸易协议等的要求 ;

　　b) 研究文献 、专家经验等信息 ;

　　c) 终端用户的集体经验 ;

　　d) 社会价值取向 ;

　　e) 经济发展水平 ;

　　f) 风险关注程度 ;

　　g) 绝对安全的理想状态和可实现状态之间的平衡。

　　5 . 4 . 3 风险分级

　　针对某种危害,根据其所导致伤害的严重程度和伤害发生的可能性,可估算出跨境电子商务进口商品该种危害的风险等级。 危害风险等级划分一般可采用风险矩阵法,见附录 F。

　　如果某种跨境电子商务进口商品有两种或两种以上危害,宜对每种危害分别进行风险评价,以各种危害的最高风险等级作为该种商品的风险等级。

　　6 风险评估文件

　　跨境电子商务进口商品质量风险评估全过程中收集的信息 、分析的结果 、评价的结论等,都宜以文件形式进行记录,并宜在评估过程中进行电子化归档。 具体内容包括但不限于 :

　　a) 风险评估的目标和范围 ;

　　b) 风险评估收集的信息 ;

　　c) 风险评估的方法 ;

　　d) 危害识别的结果 ;

　　e) 伤害严重程度等级确定 ;

　　f) 伤害发生的可能性等级确定 ;

　　g) 可容许风险 ;

　　h) 风险评估等级的确定 ;

　　i) 风险评估的不确定性分析 ;

　　j) 结果的讨论和建议 ;

　　k) 参考资料。

　　8

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　　附 录 A

　　(资料性)

　　跨境电子商务进口业务流程示例

　　目前 , 典型的跨境电子商务进口业务流程主要包括“ 网购保税进口”和“直购进口”两种模式 , 具体流程如图 A. 1 和图 A. 2 所示 。

　　图 A. 1 “ 网购保税进口”模式跨境电子商务流程图

　　图 A. 2 “ 直购进口”模式跨境电子商务流程图

　　9

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　　附 录 B

　　(资料性)

　　常见的跨境电子商务进口商品信息采集渠道和信息存在形式

　　表 B. 1 给出了常见的跨境电子商务进口商品信息来源和存在形式 。

　　表 B. 1 常见的跨境电子商务进口商品信息采集渠道和信息存在形式

　　信息采集渠道

　　信息存在形式

　　消费者

　　消费者通过 12315 等官方平台向政府主管部门投诉 、举报的信息

　　消费者向消费者维权机构 、维权网站或主流媒体反映的投诉信息

　　消费者向跨境电子商务平台反馈的评价 、投诉信息

　　消费者向跨境电子商务企业(及境内代理人)投诉的信息

　　消费者通过自媒体方式发布的涉及跨境电子商务进口商品质量方面的信息

　　跨境电子商务平台

　　跨境电子商务平台企业在互联网平台展示的商品信息

　　跨境电子商务平台企业掌握的消费者反馈评价 、投诉信息

　　跨境电子商务平台企业在经营中发现的风险信息

　　跨境电子商务企业(及境内代理人)

　　跨境电子商务企业(及境内代理人) 自身经营活动信息

　　跨境电子商务企业(及境内代理人)经营中发现的风险信息