GB/T 43706-2024 资产管理 战略资产管理计划（SAMP）实施指南

　　ICS 03. 100. 01 CCS A 02

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 43706—2024

　　资产管理 战略资产管理计划

　　(SAMP)实施指南

　　Assetmanagement—Strategicassetmanagementplan (SAMP)

　　implementation guide

　　2024-03-15发布 2024-03-15实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　

　　发

　　

　　布

　　GB/T 43706—2024

　　目 次

　　前言 Ⅲ

　　1 范围 1

　　2 规范性引用文件 1

　　3 术语和定义 1

　　4 SAMP定位和目的 1

　　4. 1 SAMP 的定位 1

　　4. 2 SAMP 的 目的 2

　　4. 3 SAMP支持的活动 2

　　5 SAMP原则和构成 3

　　5. 1 制定 SAMP 的原则 3

　　5. 2 SAMP 的内容构成 4

　　6 SAMP策划和制定 4

　　6. 1 SAMP 的时间框架 4

　　6. 2 SAMP分析与策划 5

　　6. 3 SAMP衔接与沟通 5

　　6. 4 SAMP制定与成文 6

　　7 SAMP实施和监测 6

　　8 SAMP评审和改进 6

　　参考文献 8

　　Ⅰ

　　GB/T 43706—2024

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1. 1—2020《标准化工作导则 第 1部分 :标准化文件的结构和起草规则》的规定起草 。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。

　　本文件由全国资产管理标准化技术委员会(SAC/TC583)提出并归 口 。

　　本文件起草单位 :云南电网有限责任公司 、云南电网有限责任公司电力科学研究院 、中国南方电网有限责任公司 、中国标准化研究院 。

　　本文件主要起草人 :姚捷 、熊西林 、龚石林 、姜虹云 、孙鹏 、陈宇民 、张恭源 、沈龙 、于辉 、于虹 、何光层 、周帅 、李华 、刘本杰 、高昂 、李柏晨 、刘昱玮 。

　　Ⅲ

　　GB/T 43706—2024

　　资产管理 战略资产管理计划

　　(SAMP)实施指南

　　1 范围

　　本文件针对战略资产管理计划(SAMP)确立了定位和 目 的 、原则和构成 , 提供了策划和制定 、实施和监测 、评审和改进的指南 。

　　本文件适用于资产密集型组织策划 、设计 、实施和评审 SAMP。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。其中 , 注 日期的引用文件 ,仅该日期对应的版本适用于本文件 ;不注日期的引用文件 ,其最新版本(包括所有的修改单) 适用于本文件 。

　　GB/T 33172—2016 资产管理 综述 、原则和术语

　　GB/T 40829 组织资产管理体系成熟度评价

　　3 术语和定义

　　GB/T 33172—2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件 。

　　3. 1

　　战略资产管理计划 strategicassetmanagementplan;SAMP

　　用于规定如何将组织目标转化为资产管理目标 、制定资产管理计划的方法以及资产管理体系在支持资产管理目标方面的作用的文件化信息 。

　　注 1: SAMP源自组织计划 。

　　注 2: SAMP可能包含于组织计划之中或是其子计划之 一 。

　　注 3: SAMP也可使用相近名称 ,如 “资产管理战略 ”。

　　[来源 :GB/T 33172—2016,3. 3. 2] 3.2

　　资产管理计划 assetmanagementplan;AMP

　　规定单项资产或一组资产的活动 、资源和进度的文件化信息 , 旨在实现组织的资产管理目标 。

　　注 1: 资产的分组可基于资产类型 、资产等级 、资产系统或资产组合 。

　　注 2: AMP源自 SAMP。

　　注 3: AMP可能包含于 SAMP之中或是其子计划之 一 。

　　[来源 :GB/T 33172—2016,3. 3. 3]

　　4 SAMP定位和目的

　　4. 1 SAMP的定位

　　4. 1. 1 以 SAMP为代表的资产管理战略规划通常作为组织整体战略规划的一部分 ,是组织资产管理体

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　　系的核心内容 。

　　4. 1.2 SAMP顺承组织目标和计划 ,支持组织资产管理方针的实施 , 同时为组织明确优化资产管理的框架 ,是组织制定资产管理目标的方法和支持 ,并确保资产管理目标与组织战略目标和组织资产管理方针的一致性 。

　　4. 1.3 SAMP用于将组织目标转化为资产管理目标 , 为 各 项 资 产 管 理 活 动 实 施 提 供 策 划 和 优 先 级 排序 ,并为组织的资产管理决策框架提供基础 。

　　4. 1.4 SAMP用于描述组织管理其资产的长期方法 ,表明组织规划交付的现在和未来的产品或服务水平 , 以及组织所需要的现在和未来的资产管理能力 。

　　4. 1.5 组织宜确定实施资产管理所遵循的原则和决策准则 ,实施这些原则的方法宜在 SAMP 中以文件化信息的形式确定 。

　　4. 1.6 SAMP宜阐明资产管理目标与组织 目标之间的衔接关系 ,并给出实现资产管理目标的指引 ,制定 AMP 的方法 , 以及资产管理体系在支持实现资产管理目标方面的作用 。

　　4. 1.7 SAMP 的目标受众为最高管理层 、关键相关方 , 以及参与 SAMP和 AMP开发和实施的人员 。

　　4. 1. 8 资产能力和绩效及资产管理活动的输出(如 AMP) 是建立符合实际的 、可实现的组织 目标的重要输入 。组织计划与 SAMP之间宜存在一种 “双向 ”联系 ,且宜通过迭代过程制定组织计划和 SAMP。

　　4. 1.9 SAMP宜为实现以下步骤的一份高级别策划 :

　　— 将组织目标转化为资产管理目标 ;

　　— 识别并确定组织用于建立与资产相关的决策准则的过程 ;

　　— 指导 AMP 的 制 定 , 该 计 划 宜 规 定 资 产 级 别 活 动 ; 在 大 型 组 织 或 拥 有 复 杂 资 产 组 合 的 组 织中 ,AMP可细分为多个级别 。

　　4.2 SAMP的目的

　　SAMP 的策划 、设计和实施宜实现以下目的 :

　　a) 诠释资产 、资产管理和资产管理体系在支持组织实现目标中的作用 ,并为组织中从最高管理者到资产管理体系相关职能提供明确的指导 ;

　　b) 将组织目标转化为战略资产管理目标 ,并与其他可能对资产和资产管理产生影响的战略目标相协调 ;

　　c) 指导制定 AMP和建立资产管理体系的方法 , 同时应用资产管理方针 , 以确保两者保持一致 ;

　　d) 建立决策准则 ,使组织及其相关方可对价值实现进行定义 ,并采用统一的方法进行绩效评价 ;

　　e) 为资产管理各项活动和职能提出统一的计划 ,并将其与组织的财务计划或其他计划相关联 ;

　　f) 制定建立或改进资产管理体系的计划 , 以确保具备实现资产管理目标所需的能力和资源 。

　　4.3 SAMP支持的活动

　　4.3. 1 在组织内 SAMP能以文件化信息的形式获取 ,SAMP也可作为其他文件化信息的参考或输入 。

　　4.3.2 SAMP可为下述资产管理活动提供信息和支持 :

　　a) 确立资产管理活动中的角色和职责 ;

　　b) 指导相关方参与 ,如相关方在资产管理决策过程中如何参与 ;

　　c) 策划资产管理人员能力要求 ,评估资产管理人员能力 ;

　　d) 明确资产管理绩效指标和管理 ;

　　e) 管理数据和信息 ;

　　f) 资产风险管理[包括评估风险(识别 、分析与评价风险)和应对风险] ;

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　　g) 确保持续改进 。

　　4.3.3 SAMP与资产管理体系相关要素之间的关系见图 1。

　　图 1 SAMP与资产管理体系相关要素的关系

　　5 SAMP原则和构成

　　5. 1 制定 SAMP的原则

　　制定 SAMP 的原则如下 :

　　a) 确保 SAMP将包含足够的信息 , 以便能够为资产管理活动提供战略方向和详细指导 ;

　　b) 避免 SAMP成为一份过于复杂和过于详细的文件 ;

　　c) 宜考虑相关方的需求和期望 、适用法律法规和标准要求 、对组织产品和服务的需求预测 ,确定将来要达到的资产的功能 、绩效和状态要求 ,组织的资产管理目标以及各种资产管理活 动 的策略 ;

　　d) 适合组织目标 ,并能够根据组织资产的规模和复杂程度进行调整 ;

　　e) 宜与其他组 织 战 略 目 标 相 协 调 , 如 针 对 安 全 、环 境 、质 量 、财 务 、人 力 资 源 、经 济 增 长 等 的 目标 ,这些目标可能会影响资产和资产管理体系 。

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　　5.2 SAMP的内容构成

　　SAMP可描述建立 、实施 、保持和改进组织资产管理所需开展的各项活动 、工作计划以及对活动结果的预期绩效 。SAMP 的构成包含但不限于以下内容 。

　　a) 组织内外部环境概述 。

　　b) 相关方的需求和期望 。

　　c) 资产管理目标 ,及其与下述内容的关系 :

　　1) 组织目标 ;

　　2) 组织的资产组合 ;

　　d) 资产管理体系的范围和边界 ,体系涵盖的资产管理活动和业务活动 。

　　e) 资产管理体系在实现资产管理目标进而实现组织目标中的作用和获益 ,可描述为 :

　　1) 资产如何促进组织运营 ,如交付产品或服务 ;

　　2) 资产管理如何实现资产价值以达到组织目标 ;

　　3) 资产管理体系如何协调 、控制 、测量绩效 、评审和持续改进 ;

　　4) 领导力的重要性 ,及对角色 、职责 、文化 、沟通和跨职能合作的解释 ,包括报告财务和非财务信息要求 ;

　　f) 概述组织当前的资产组合及其整体能力 、绩效 、挑战 、风险和机遇 ,考虑未来资产需求 , 以及内外部环境变化带来的风险和机遇 。

　　g) 资产管理的决策准则 。

　　h) 在资产组合层面共同实现战略资产管理目标进而实现组织目标的方法 。

　　i) 明确在相关的职能和层级上确立目标的方式 ,如针对按资产类型或资产系统划分的单项资产或资产组合制定 AMP; 目标既可以是定量的 ,也可以是定性的 。

　　j) 各 AMP,如资产状态管理 、完整性管理 、检修维修 、资产更新 、退役处置等 。

　　k) 概述资产管理体系与组织其他业务框架 、职能 、计划和活动的协调性 。

　　l) 概述建立 、实施 、保 持 和 改 进 资 产 管 理 体 系(包 括 SAMP) 和 相 关 AMP 所 需 的 角 色 、过 程 和活动 。

　　m) 实现 SAMP(和 AMP)所需的组织的关键能力和资源(领导力 、过程 、信息 、系统 、技术 、知识 、人员能力 、工具 、财务等) ;建立新的能力或提升已有能力(如实现资产生命周期所有管理活动的各类本领)的计划 ,包括对资产管理相关风险和财务影响的考虑 。

　　n) 明确为支持资产管理体系确立的角色和职责 , 以及如何为实现资产管理目标进行跨职能协作 。

　　o) 资产管理活动的决策过程 ,包括确定优先次序的决策准则和依据 。

　　p) 资产信息和数据治理框架 , 以及资产信息和知识管理的方法 。

　　q) 资产管理业务和活动的相关术语 、参考文献 、执行摘要 , 以及必要的附录 。

　　6 SAMP策划和制定

　　6. 1 SAMP的时间框架

　　SAMP宜制定足够长的时间框架 , 以覆盖资产全寿命周期 , 这可能会超出组织 自身的业务计划时间框架 。SAMP可策划如何在组织对资产组合负责的期间内实现其组织 目标 , 同时可将短期决策与长期决策或资产寿命周期需求结合起来 。

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　　6.2 SAMP分析与策划

　　组织宜基于资产管理目标 、资产管理方针 , 以及资产管理活动的实际需求 ,依据 GB/T 40829给出的成熟度分析方法 ,开展资产和资产管理现状评价及未来需要分析 。 在 SAMP 的分析与策划方面 ,组织宜 :

　　a) 确定组织资产和资产管理现状和基线 ,识别组织的资产 、资产系统 、资产组合的现状 ;

　　b) 评价过去和现在的资产和资产管理绩效 ;

　　c) 考虑组织内外部环境 , 了解当前的环境变化与趋势 ;

　　d) 考虑相关方的期望和要求 ,包括法律法规 、政策 、财务 、技术和组织相关制度的要求 ,关键相关方的要求 , 以及绿色 、环保 、低碳 、可持续发展的要求 ;

　　e) 考虑资产管理体系的范围 ;

　　f) 考虑资产管理方针 ,并与资产管理方针相一致 ;

　　g) 考虑组织最高管理者的承诺 ;

　　h) 分析资产管理活动和资源 ,包括各类资产管理活动的关键性 、优先级排序 ,需解决的相互冲突的事项 ;

　　i) 评价组织资产管理的能力与资源水平 ,宜考虑可用的财务 、人力和其他资源 ;

　　j) 考虑已识别的风险等 。

　　6.3 SAMP衔接与沟通

　　6.3. 1 SAMP宜衔接组织目标 、内外部环境和服务水平 ,并考虑以下内容 。

　　a) 确定组织资产管理目标 , 以及实现这些目标的方法 。资产管理目标可以是定量的 ,也可以是定性的 。在制定 SAMP时 ,组织宜确保所述的资产管理目标与资产管理方针和组织整体战略发展目标相一致 。

　　b) 承接资产管理目标 ,基于资产和资产管理现状分析 ,运用资产管理通用技术方法 ,确定资产管理策略 ,指导资产全寿命周期管理活动的开展 。 资产管理策略可包括 : 资产投资策略 、资产运行策略 、资产维护策略 、资产退出策略 、资源支持策略 、风险管理策略等 。

　　c) 确定实现资产管理目标所需的能力和资源 ,包括可用的财务 、人力和其他资源 。

　　d) 明确资产管理关键活动执行的职能分配 。

　　e) 确定各类资产管理活动的关键性 , 即运用科学的方法 , 为资产管理活动进行优先级排序 ,并解决相互冲突的事项 。

　　f) 详细说明与实现 SAMP相关的时间框架 、偶发事项和解决方法 。

　　g) 在大型组织中 ,资产组合可能包括多个场所的多种设施或资产系统 ,这些场所由不同的业务部门或实体管理 。在此类情况下 ,组织宜针对整个资产组合制定战略资产管理目标 ,并在 SAMP中定义 AMP及其相互关系的结构和层次 ,考虑 :

　　— 部门结构 ,针对不同业务部门明确目标和责任 ;

　　— 部门管理的资产分组 ;

　　— 资产组合的地域发布 、复杂性和关键性 ;

　　— 每一资产类型中的资产数量 ;

　　— 促进组织内跨职能协作 。

　　h) 确保组织资产管理整体效率最优 ,并能有效应对风险和机遇 。

　　i) 改进资产管理和资产管理体系的方法 。

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　　6.3.2 SAMP通常用于长期策划 ,组织宜在其内部将 SAMP与重要相关方进行沟通 , 以确保 :

　　a) 各层级管理者/相关方理解并确信资产管理目标和战略是适当和可信的 ;

　　b) 计划者/实施者了解围绕资产管理活动需要何种资源 、何时需要及其原因 ;

　　c) 适当时 ,提供给不同的相关方 。

　　6.3.3 确保内部和外部相关方理解实施资产全寿命周期管理活动的 目的和意义 ,这将对通过资产管理活动支持组织目标的实现(资产管理的纵向一致性)起到增强作用 。

　　6.4 SAMP制定与成文

　　6.4. 1 组织宜明确制定 SAMP 的原则 、时机 、方法和过程 。

　　6.4.2 组织宜明确建立 、实施和更新 SAMP 的角色和职责 。

　　6.4.3 组织宜明确 SAMP评审 、更新和改进的安排 。

　　6.4.4 参与 SAMP制定的人数取决于资产的规模和复杂性 ,组织的最高管理者 、关键资产相关的角色和职能宜参与 SAMP 的制定 ,并负责向组织内外部相关方提供咨询的渠道 ;

　　6.4.5 必要时 ,可邀请组织外部资产管理专家参与 SAMP 的制定 ,并听取行业部门 、相关方对 SAMP的意见和建议 。

　　6.4.6 组织宜依据所规定的决策程序对 SAMP进行评审(见第 8章) 。

　　6.4.7 SAMP可以是单独的文件化信息 ,也可以是组织战略规划的一部分 。

　　6.4. 8 组织宜重视 SAMP 的适用性 , 当 SAMP 以文件化信息呈现时 ,可使用图形 、表格等形式来提高可读性 ,其内容 、风格 、术语 、布局和详细程度宜适合组织内外部相关方 。

　　6.4.9 开发 SAMP需要多次迭代 ,才能展现出资产管理的愿景 。

　　7 SAMP实施和监测

　　组织宜对 SAMP进行分析 、落实并组织实施 ,并对 SAMP 的实施过程和效果进行评估和监控 。在SAMP 的实施过程中宜持续关注以下方面内容 :

　　a) SAMP与组织战略目标和资产管理方针的一致性 ;

　　b) SAMP 内容(见 5. 2)与组织运行的契合性 ;

　　c) 基于资产类别和关键程度 、相关风险的影响 ,对资产管理活动排列优先级顺序 ;

　　d) 考虑资产的全寿命周期以及寿命周期各阶段之间的依赖性 ;

　　e) 依据资产管理的决策方法 、决策准则为 AMP 的制定和实施提供框架 ;

　　f) 为 SAMP 的实施合理配置组织资源 ,并考虑组织资源的限制条件 ;

　　g) 考虑未来需求和服务水平的变化 , 明确现在和将来对资产的功能 、绩效和状态要求 ;

　　h) 如何配置新的资产或者增强现有资产能力以满足相关方的需求和期望 ;

　　i) 适当时 ,探索采用新技术以提高现有资产利用率 ;

　　j) 适当时 ,考虑未来的变化和不确定性 ,如基于预期情景分析 SAMP 的适用性 ;

　　k) 相关方反馈和管理评审输出中有关 SAMP 的事项 。

　　8 SAMP评审和改进

　　8. 1 组织宜明确评审 、更新和改进 SAMP 的过程 。

　　8.2 SAMP 的评审内容宜考虑 :

　　— 资产管理相关的关键绩效指标 ,并确定关键绩效指标的衡量依据和定期评审要求 ;

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　　— 资产组合所关注的关键绩效指标的满足和实现程度 , 以及组织的资产管理目标 、组织战略目标的实现 ;

　　— 描述关键资产管理绩效措施对绩效目标的有效性 ;

　　— 组织宜持续改进 SAMP 的适宜性 、充分性和有效性 。

　　8.3 组织宜定期对资产管理绩效进行分析 ,识别可能影响组织 SAMP实施的内外部因素 。 当以下因素发生重大变化时 ,必要时组织宜对 SAMP进行更新或改进 :

　　— 可能影响 SAMP实施的外部因素 ,如政治和经济形势 、产业政策 、技术进步 、行业状况 、环境 、法律法规 、相关方需求等 ;

　　— 可能影响 SAMP实施的内部因素 ,如企业重组 、投资回报率 、贷款要求 、资源配置和人员能力限制等 。

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　　参 考 文 献

　　[1] GB/T 33173—2016 资产管理 管理体系 要求

　　[2] GB/T 33174—2022 资产管理 管理体系 GB/T 33173应用指南

　　[3] Developing and maintaining a StrategicAssetManagementPlan (SAMP) , The Institute of AssetManagement

　　[4] InternationalInfrastructure ManagementManual (IIMM) , IPWEA

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